中小企業(yè)集群發(fā)展理論綜述
中小企業(yè)集群發(fā)展理論綜述 　　一、企業(yè)集群的定義、特征和分析方法 　　1.企業(yè)集群的定義。企業(yè)集群這一組織形式早在18世紀中后期就隨著社會分工和專 業(yè)化的發(fā)展而初顯端倪。此后，企業(yè)集群化的趨勢開始緩慢發(fā)展。19世紀末，英國經(jīng)濟 學家馬歇爾曾在設菲爾德和蘭開夏郡對當時這兩個地區(qū)較為明顯的集群化現(xiàn)象作過研究 。20世紀70年代以來，國外開始逐漸重視對企業(yè)集群的研究，相關文獻陸續(xù)出現(xiàn)。目前 ，集群化現(xiàn)象在西方國家較為普遍，其中尤其以意大利最為典型。 　　企業(yè)集群的定義由于研究背景及目的不同，學者們有著不同的定義：(1)亞當·斯密 從分工的角度認為企業(yè)集群是由一群具有分工性質的中小企業(yè)以完成某種產品的生產聯(lián) 合為目的而結成的群體。(2)韋伯在企業(yè)集群的定義中引入集聚因素，強調集群是企業(yè)的 一種空間組織形式，是在某一地域范圍內相互聯(lián)系的集聚體。(3)德瑞奇和特克拉認為企 業(yè)集群是通過相互間的配套合作能獲取績效優(yōu)勢的眾多中小企業(yè)在地理上的集中。(4)威 廉姆森從生產組織形式的角度認為企業(yè)集群是基于專業(yè)化分工和協(xié)作的眾多中小企業(yè)集 合起來的組織，是介于純市場組織和層級組織之間的中間性組織，它比市場穩(wěn)定，比層 級組織靈活。(5)羅森菲爾德強調社會關系網(wǎng)絡及企業(yè)間的合作對企業(yè)集群的活力起決定 性作用，他認為企業(yè)集群是相似的、相關聯(lián)的或互補的眾多中小企業(yè)在一定地理范圍內 的聚集；有著通暢的銷售渠道、積極的交流及對話，共享社會關系網(wǎng)絡、勞動力市場和 服務，共享市場機會及分擔風險。(6)邁克爾·波特以其競爭優(yōu)勢理論為基礎在《國家競爭 優(yōu)勢》中認為企業(yè)集群是某一特定產業(yè)的中小企業(yè)和機構大量聚集于一定的地域范圍內而 形成的穩(wěn)定的、具有持續(xù)競爭優(yōu)勢的集合體。他給出了垂直企業(yè)集群與水平企業(yè)集群的 定義：垂直的企業(yè)集群是通過買賣關系來聯(lián)結的眾多企業(yè)所形成的企業(yè)集群，水平的企 業(yè)集群是由包括共享終端產品市場、使用共同技術、技巧及相似的自然資源的企業(yè)所組 成的集群。(7)杰克伯斯和戴蒙把水平和垂直企業(yè)集群的定義拓展到用來識別集群的關鍵 的衡量因素上。這些因素包括經(jīng)濟活動在一定地域范圍內的集群過程、產業(yè)間不同部門 的水平和垂直聯(lián)系、共享技術的使用、中心活動主體(如大企業(yè)、研究中心等)的產生以 及企業(yè)網(wǎng)絡和企業(yè)合作的特點等。 　　2.企業(yè)集群的理論流派。從組織創(chuàng)新角度而言，企業(yè)集群是一種有較強生命力和創(chuàng) 新力的企業(yè)間新的組織形式。企業(yè)集群的理論研究主要有三大流派：外部經(jīng)濟理論、集 聚經(jīng)濟理論和新競爭優(yōu)勢理論。(1)外部經(jīng)濟理論是馬歇爾從新古典經(jīng)濟學的角度首先提 出來的，他認為外部經(jīng)濟部分來源于企業(yè)集群產生的外部經(jīng)濟，即企業(yè)集群有利于技能 、信息、技術、技術訣竅和新思想在集群內企業(yè)之間的傳播與應用。(2)集聚經(jīng)濟理論是 由工業(yè)區(qū)位經(jīng)濟學家韋伯從微觀企業(yè)的區(qū)位選擇的角度首先提出的，他認為區(qū)位因素可 分為區(qū)域因素和集聚因素，從集聚因素造成的經(jīng)濟性“一般經(jīng)濟開支成本”降低來研究集 群產生的動因，他把地區(qū)集中的原因歸結為共享輔助性服務和公共設施帶來的成本節(jié)約 。(3)新競爭優(yōu)勢理論是由波特首先提出的，他從組織變革、價值鏈、經(jīng)濟效率和柔性特 征所創(chuàng)造的競爭優(yōu)勢角度重新審視企業(yè)集群的形成機理和價值。他認為企業(yè)從集群中獲 得供應商、專業(yè)化的信息、公共服務以及獲得有專業(yè)化技能和工作經(jīng)驗的雇員，從而獲 取競爭優(yōu)勢。 　　可見，企業(yè)集群理論源自于馬歇爾企業(yè)群落理論，后來又得到了區(qū)位經(jīng)濟學家的認 同和發(fā)展，而西方國家產業(yè)布局的現(xiàn)實為企業(yè)群落理論提供了強有力的證據(jù)。例如。美 國“硅谷”的IT科技企業(yè)，波士頓的軟件、網(wǎng)絡業(yè)，意大利倫巴第的科莫紡織品企業(yè)，我 國海寧的皮件業(yè)，嵊州的領帶、義烏的小商品、寧波的服裝業(yè)、樂清的低壓電器等。 3.企業(yè)集群的特征。企業(yè)集群具有如下的經(jīng)濟特征：(1)從社會文化特征看，集群內有共 同的文化 背景和制度環(huán)境即根植性以及不可替代的社會資本。集群運行機制的基礎是“信任和承諾 ”等人文因 素，這種人文因素是維持集群內企業(yè)所形成的長期關系的紐帶，使集群在面對外來競爭 者時，擁有獨特 的競爭優(yōu)勢。(2)從產業(yè)聯(lián)系看，集群具有同質性和關聯(lián)性，集群內的企業(yè)從事相同、相 似和輔助性的 經(jīng)濟活動。集群內企業(yè)間聯(lián)系密切、相互依存，從強度看，企業(yè)間的聯(lián)系大大增強，相 互間存在著密切 的交互作用；從范圍看，已從工廠聯(lián)系延伸到產業(yè)聯(lián)系，包括實體的物質聯(lián)系和非實體 的信息聯(lián)系，而 后種聯(lián)系日益成為企業(yè)間聯(lián)系的核心內容。(3)從演化特征看，集群呈現(xiàn)從低級到高級和 簡單到復雜的 動態(tài)化和可塑性。由于進入或退出集群的障礙較小，集群總是處于不斷的發(fā)展變化之中 ；各企業(yè)具有一 定的適應性，以使企業(yè)間的關系能長期維持而及時解決成員間的不一致性，因此使集群 組織結構具有一 定的可塑性特點。(4)從生產經(jīng)營方式看，集群具有專業(yè)化的特征。通過縱向專業(yè)化分工 和橫向經(jīng)濟協(xié) 作實現(xiàn)彈性專精的生產和經(jīng)營活動。其成員企業(yè)通常包括上游的零部件、機械和服務等 專門的供應商， 下游的客商向側面延伸到互補產品的制造商或由于共同投入培訓技能和技術而相聯(lián)系的 公司以及基礎設 施的供應者。(5)從地域分布看，集群內各企業(yè)地緣接近，但彼此獨立。各企業(yè)是獨立的 法人，保持各 自的所有制、隸屬關系、投資渠道，實行獨立核算，按市場原則進行平等交易，具有自 己的主導產業(yè)和 競爭優(yōu)勢，并且形成良好的聲譽。(6)從內部關系看，集群內企業(yè)間呈現(xiàn)系統(tǒng)化和有序化 。表現(xiàn)在企業(yè) 間通過專業(yè)化分工與協(xié)作以獲取外部經(jīng)濟；企業(yè)間通過交換以獲取外部資源、銷售產品 和勞務、促進知 識和技術的盡快積累；集群內部同時存在激烈的競爭和緊密合作，滿足資源的共享、知 識的快速擴散和 價值鏈上的相互需求。(7)集群具有跨區(qū)域和跨產業(yè)的雙重特點。首先，跨區(qū)域指自然發(fā) 展的集群的地 理范圍與信息、交易、激勵政策及所跨越的距離有關，其范圍往往不符合現(xiàn)有的行政疆 界，并且很難有 準確的邊界，但其空間尺度是有限的，且在一定時間范圍內是穩(wěn)定的；跨產業(yè)指雖然集 群企業(yè)同處在一 個特定的專業(yè)化產業(yè)領域，但由于它包含支撐產業(yè)的企業(yè)，集群界線一般和標準產業(yè)分 類系統(tǒng)不一致。 (8)從組織結構看，具有網(wǎng)絡化的組織結構包括貿易網(wǎng)絡和非貿易網(wǎng)絡(社會關系網(wǎng)絡)。 網(wǎng)絡中經(jīng)濟活 動主體和各種組織機構不斷完備和強大，易于形成累積效應和擴散效應。企業(yè)集群在地 區(qū)產業(yè)群內易于 形成累積效應，在地域空間上則易于形成較強的擴散效應，實現(xiàn)橫向規(guī)模擴張、縱向規(guī) 模擴張和整體合 力擴張。 　　4.企業(yè)集群的分析方法。研究企業(yè)集群的方法有兩大類：定量分析和定性分析。(1 )定量分析方 法。定量分析有助于識別某一地區(qū)的相關產業(yè)集中情況和識別產業(yè)各環(huán)節(jié)之間的買賣者 的聯(lián)結關系，定 量分析方法也常常用來識別潛在企業(yè)集群。包括：投入產出法：分析某地域范圍內相關 產業(yè)集中情況和 價值鏈上產業(yè)間的貿易關系。網(wǎng)絡分析法：探討企業(yè)及產業(yè)團體之間的聯(lián)系及網(wǎng)絡連結 關系。類型分析 法：將有相似創(chuàng)新活動的企業(yè)類型區(qū)分出來。質化分析法：以波特的菱形理論為主，用 于了解集群中產 業(yè)的創(chuàng)新與互動行為。 　　然而，定量分析方法并不能指出在企業(yè)之間是否真正存在關聯(lián)，僅僅考慮了產品與 市場的關聯(lián)情 況，沒有考慮企業(yè)之間的合作與信息交流。雖然用定量方法有時可以發(fā)現(xiàn)企業(yè)之間在生 產過程中的合作 性交易，但無法辨認企業(yè)間的關聯(lián)關系和企業(yè)集群所帶來的利益大小。(2)定性分析方法 。對企業(yè)重要 人物的高級訪談是一種常見的定性方法，該方法通過對企業(yè)高層人物的訪談以明晰價值 鏈上的貿易關 系，有助于增強對供需雙方關系的認識。使用定性分析可以確認定量分析的結論，也有 助于識別用傳統(tǒng) 數(shù)據(jù)分析所忽略掉的潛在的企業(yè)集群。 二、企業(yè)集群的形成方式、條件和機理 　　1.企業(yè)集群的形成方式。研究企業(yè)集群的學者們提出的企業(yè)集群的形成方式主要有 以下幾種： 　　(1)由大企業(yè)改造、分拆而形成的企業(yè)集群。這種方式的典型代表是20世紀90年代克 羅地亞造船業(yè) 企業(yè)集群的形成。(2)以中小企業(yè)協(xié)會等中介服務機構為組織主體而形成企業(yè)集群。這種 方式的典型代 表是我國臺灣的出口型中小企業(yè)集群。(3)以大的制造企業(yè)為核心，通過分級下包制度而 形成企業(yè)集 群。這種方式的典型代表是日本企業(yè)集群。(4)以家族關系和共同的文化背景為基礎而形 成企業(yè)集群。 這種方式的典型代表是我國浙江“塊狀經(jīng)濟”、意大利普拉托毛紡織業(yè)集群。(5)跨國公司 對外投資形 成的企業(yè)集群。這種方式的典型代表有美國電子通訊公司在新加坡、馬來西亞投資而形 成的電子元件企 業(yè)集群以及日、韓汽車制造公司在英國投資形成的專門從事新型車開發(fā)的企業(yè)集群等。 (6)大學、科研 機構與企業(yè)間協(xié)同作用形成高新技術企業(yè)集群。這種方式的典型代表是美國的“硅谷”。 在硅谷不到 500平方公里的土地上，聚集的生產性和服務性中小企業(yè)總數(shù)達8000多個，它們與著名的 斯坦福大學一 起構成了從高技術產品的研究、設計、生產以及人才招聘、風險資本、法律服務和廣告 營銷等互相配套 的企業(yè)集群。 　　2.企業(yè)集群的形成條件。企業(yè)集群的產生需要具備一定的經(jīng)濟與社會歷史條件，其 中，經(jīng)濟條件包 括供給和需求兩個方面。 　　集群產生的“供給”條件：(1)集群產品存在技術可分性。企業(yè)集群產生的第一個必要 條件是集體 群內部企業(yè)之間的勞動分工高度深化，存在大量工序型企業(yè)和中間產品交易市場。(2)集 群產品的低運 輸成本。低運輸成本才能保證最終產品的可貿易性，運輸成本越低，這種商品就越具備 貿易性，集群式 企業(yè)集中生產所輻射的市場半徑就越遠。(3)集群產品存在豐富的產品差異化機會。所謂 產品差異化， 包括水平方向和垂直方向的產品差異化。水平方向的產品差異化指品種、規(guī)格、款式、 造型、色彩、所 用原材料、等級、品牌等方面的不同；垂直方向的差異化是指同種產品內在質量的不同 。集群產品差異 化的潛力主要體現(xiàn)在水平方向上，即產品差異化主要發(fā)生在產品外觀形態(tài)方面，而不是 在產品的實質功 能和效率方面。(4)企業(yè)競爭環(huán)境的動態(tài)多變與速度經(jīng)濟性。企業(yè)所處的競爭環(huán)境對時間 和空間的控制 特征將決定產業(yè)組織和生產組織的形式。時間和空間的控制是與企業(yè)所處競爭環(huán)境的穩(wěn) 定性密切相關。 如果競爭環(huán)境相對穩(wěn)定，則企業(yè)可通過控制產品開發(fā)和生產組織的時間來換取企業(yè)在空 間擴張上的靈活 性，即企業(yè)對產品生產的組織在空間上可以分散進行。(5)技術創(chuàng)新的網(wǎng)絡性與知識的緘 默性。按照技 術創(chuàng)新的特點，技術創(chuàng)新可分為發(fā)明家型、試驗室型及創(chuàng)新網(wǎng)絡型，創(chuàng)新網(wǎng)絡是指眾多 企業(yè)和機構相互 合作進行產品創(chuàng)新或工藝創(chuàng)新。創(chuàng)新網(wǎng)絡的目標是利用不同組織的資源和差異化的技術 能力，在產品生 命周期早期階段，技術知識、產品生產的訣竅往往是緘默型的，這也要求企業(yè)聚集在一 起，便于近距離 模仿和學習，獲取知識外溢效果。如果產品走向成熟和標準化，技術知識被編碼化成可 以遠距離傳遞的 信息，則企業(yè)地理聚集的動力將大大減弱。 集群產生的“需求”條件：(1)集群產品的時裝性與藝術性。集群產品的時裝性是指產品的 外觀形態(tài) 設計。產品的時裝性使產品的市場需求面臨周期性的變化，一方面反映了消費需求的高 度個性化，另一 方面反映了社會群體的相互模仿以及用口傳方式進行信息溝通的重要性。(2)集群產品的 消費行為易變 性。對于一些消費品，消費者有求新求變的消費心理，對于同一種商品的多次反復消費 ，消費者往往希 望變換口味。一些消費品帶給消費者的主要是精神方面的享受和視覺感官效果及與其他 商品的配套效 果。(3)營銷信息溝通的口傳性。距離集群越遠，則該集群的知名度越高；遠距離的消費 者大都無法實 地考察企業(yè)集群，他們只能從貿易商或社會關系網(wǎng)絡中得到關于集群產品的有關信息。 口傳增加了集群 整體的知名度，有利于集群產品開拓遠方的市場。(4)集群中的企業(yè)可獲取多方面的需求 利益。包括容 易被消費者發(fā)現(xiàn)、獲取顧客和訂單；能夠利用現(xiàn)存的營銷渠道和集體品牌，節(jié)省營銷成 本；獲取市場需 求變動的最新信息，節(jié)省市場信息調查成本。(5)本地市場的支持及挑剔顧客的存在。集 群的產生往往 是因為本地市場需求強大，而且具有超前性，本地的高級顧客迫使企業(yè)精益求精。 　　集群產生的社會文化與歷史條件：豐富的社會資本與文化資本使集群內部的經(jīng)濟關 系具有很強的社 會嵌入性，運行良好的集群往往存在共同的文化傳統(tǒng)、行為規(guī)則和價值觀。這種社會文 化環(huán)境氛圍促使 集群內部形成一種相互依賴關系，大大減少了交易費用，使...
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