《國有企業(yè)合規(guī)體系建構與經(jīng)營合規(guī)管理》 （1天+基層_工具_政策解讀）

《國有企業(yè)風險管理、內部控制管理體系建設與政策文件解讀》
主講：李皖彰老師
【課程背景】
在當今復雜多變的商業(yè)環(huán)境中，企業(yè)面臨著來自內外部的諸多挑戰(zhàn)。從外部來看，市場競爭日益激烈，法規(guī)政策不斷更新，行業(yè)變革迅速；內部則面臨著管理流程的優(yōu)化、員工行為的規(guī)范以及資源的有效配置等問題。準確識別、評估和應對企業(yè)的風險，確保內部控制的有效性，是保障企業(yè)財務信息真實可靠、資產(chǎn)安全完整以及經(jīng)營活動合法合規(guī)的關鍵。有效的內部控制能夠合理保證企業(yè)經(jīng)營管理合法合規(guī)、資產(chǎn)安全、財務報告及相關信息真實完整，提高經(jīng)營效率和效果，促進企業(yè)實現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略。古語云“上醫(yī)治未病”，企業(yè)內控與風險識別管理是企業(yè)管理的重要組成部分，貫穿于企業(yè)決策和經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié)，本課程將深入剖析企業(yè)內控與風險管理的理論與實踐，結合大量實際案例，幫助學員掌握企業(yè)內控與風險管理的核心知識和技能，為內控工作的開展提供有力支持。
本課程設計者與講授者李皖彰老師同時具備法學、經(jīng)濟學、商科的知識體系和海外訪學經(jīng)歷，16年管理咨詢與經(jīng)營管理實踐，服務過多家世界500強企業(yè)，了解國內企業(yè)的發(fā)展階段與實際需求，作為本屆北京市黨外高級知識分子聯(lián)誼會理事，北京市無黨派代表人士，李老師用豐富的管理咨詢與法律服務實踐賦予理論知識生命力，擺脫法律的枯燥難弄，讓學員聽得進，用得到，入腦也入心。
【課程收益】
提升學員對基本法律法規(guī)與新修法律法規(guī)的認知
提升學員合法合規(guī)經(jīng)營管理的理念與認知
增強學員內控合規(guī)意識，實現(xiàn)企業(yè)長久穩(wěn)定發(fā)展
增強學員守法用法的自覺性，增強認識，嚴守邊界、防范風險
提升學員在國有企業(yè)風險管理、內部控制與合規(guī)管理方面的實操能力
【課程特色】
結合新形勢、新常態(tài)、新問題，實時更新、靈活實用
以最新法律法規(guī)、司法解釋、司法裁判權威案例與實踐為依托
深入剖析法條及其背后的法律機理，實現(xiàn)理論與實踐緊密結合
【課程對象】所屬單位經(jīng)營管理干部、中基層管理者、核心員工
【課程時間】0.5-1天（2-6小時）
【課程大綱】
基層單位合規(guī)管理履職能力提升
一、基層合規(guī)管理的定位與價值?
合規(guī)的定義與三重底線（法律/規(guī)則/道德）
基層單位在合規(guī)體系中的作用（執(zhí)行層與風險防線）
風險防控與合規(guī)價值轉化
合規(guī)對組織聲譽與可持續(xù)發(fā)展的支撐作用
二、基層合規(guī)履職能力提升路徑?
1、基層合規(guī)管理的職責劃分
業(yè)務部門與風控部門的分工協(xié)作
基層管理者的合規(guī)管理角色清單
2、履職能力關鍵能力項
制度執(zhí)行能力
風險識別與評估能力
突發(fā)合規(guī)事件應對能力
信息共享與跨部門協(xié)同機制
合規(guī)管理工具方法及建立合規(guī)大監(jiān)督
一、合規(guī)管理工具箱?
1、合規(guī)管理工具分類及應用場景
風險評估工具（風險矩陣/地圖）
合規(guī)培訓與宣導工具
監(jiān)督審查工具
2、數(shù)字化工具在合規(guī)中的應用
合規(guī)管理信息化平臺功能解析
自動化合規(guī)監(jiān)測工具
二、合規(guī)大監(jiān)督體系構建?
1、合規(guī)大監(jiān)督體系架構
“三道防線”協(xié)同機制設計
監(jiān)督權責清單與閉環(huán)管理流程
2、多維度監(jiān)督措施
內部審計與合規(guī)檢查的聯(lián)動機制
外部監(jiān)督與第三方合規(guī)認證
三、合規(guī)監(jiān)督實戰(zhàn)應用?
1、監(jiān)督指標設計與數(shù)據(jù)驅動
2、問題整改閉環(huán)管理
問題分級分類與整改計劃制定
驗收與長效機制建立的實踐
四、跨部門協(xié)同與文化培育?
跨部門合規(guī)協(xié)作障礙與破解
合規(guī)文化融入企業(yè)價值觀的實踐路徑
第三講 國有企業(yè)風險管理、內部控制管理體系建設與政策文件解讀
一、國有企業(yè)風險管理、內部控制管理主要政策解讀
1、《風險管理指南 - 標準2018版》 (ISO/F01531000 - 2009(2018))
標準發(fā)布背景與發(fā)展歷程
標準的結構框架與核心要素解讀
該標準在國有企業(yè)風險識別、評估和應對中的指導意義
如何將標準要求融入國有企業(yè)日常運營管理流程
【案例分析】如何構建和培育獨特的風險管理理念與文化
【團隊研討】如何在企業(yè)內部形成風險管理的共識和氛圍
2、《風險管理原則與實施指南》 (GB/T24353 - 2022)
風險管理原則解讀
全面性原則、適應性原則等在國有企業(yè)的應用和實際體現(xiàn)
關于風險管理規(guī)劃、實施、監(jiān)控和改進等環(huán)節(jié)的具體要求和操作方法
指南對國有企業(yè)構建風險管理體系的步驟引導
【案例分析】風險管理制度與流程，如何實現(xiàn)協(xié)同
3、《關于做好2025年中央企業(yè)內部控制體系建設與監(jiān)督工作有關事項的通知》解讀
國有企業(yè)整體發(fā)展形勢
政策背景與目標
中央企業(yè)內部控制體系建設
中央企業(yè)內部控制監(jiān)督
確保合規(guī)性和有效性
二、企業(yè)經(jīng)營管理常見風險、合規(guī)與內部控制
1、與風險共存：企業(yè)全面風險管理
法律風險：秩序的價值與代價
風險與風險管理
內部控制與合規(guī)
2、企業(yè)合規(guī)管理：風險與經(jīng)營回報的良好平衡
企業(yè)風險的特征、要素
企業(yè)經(jīng)營風險的分類與表現(xiàn)
合規(guī)義務來源識別（法律法規(guī)/行業(yè)標準/合同約定）
【以案說法】企業(yè)合規(guī)管理與刑事案件：如何區(qū)分職務犯罪與個人犯罪
企業(yè)合規(guī)管理及架構搭建
合規(guī)管理部門間的協(xié)調
合規(guī)管理的重點：重點領域、重點環(huán)節(jié)、重點人員
違規(guī)行為的舉報、調查、處置
合規(guī)文化的建設
3、內部控制理論
內部控制的定義、目標和本質特征
內部控制與企業(yè)管理其他職能的關系
內部控制的五大要素及作用機制
內部控制的作用與局限性
【案例解析】防范舞弊、提高經(jīng)營效率
【案例解析】人為失誤、管理層凌駕
4、風險、內控、合規(guī)一體化實踐
風險、內控、合規(guī)“三位一體”實踐及流程整合
風險管理、內部控制與合規(guī)管理的關系
風險、內控、合規(guī)管理相互聯(lián)系與區(qū)別
風險、內控、合規(guī)在企業(yè)管理中的協(xié)同
“三位一體”實踐模式構建
組織架構搭建、職責分工、資源配置的整合思路
如何實現(xiàn)風險管理、內部控制和合規(guī)管理流程的無縫對接與協(xié)同運作
討如何利用信息化手段提高風險、內控、合規(guī)一體化管理的效率和效果
【案例分析】風險、內控、合規(guī)一體化管理實踐面臨挑戰(zhàn)
【團隊研討】一體化管理措施與實施過程
課程重點與要點回顧
功在平時，化危為機
知識點回顧與展望

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