內控合規(guī)案防專家：王敏求

【專家簡介】：

中行、工行、浦發(fā)、華夏銀行等風險合規(guī)課題特聘專家

各省、地市農商城商行風險合規(guī)培訓指定講師

商業(yè)銀行合規(guī)管理講師，經濟學碩士，湖南大學研究生院校外指導教師

具有檢察機關履職經歷和10年的金融監(jiān)管及商業(yè)銀行合規(guī)管理經驗

現任職國內頂尖金融科技公司智能內控團隊負責人，致力于金融領域智能內控、案防體系建設

2007-2016年任職某銀監(jiān)會派出機構，經歷非銀行金融機構、城市商業(yè)銀行、股份制商業(yè)銀行等多個監(jiān)管崗位。現場檢查人才庫成員，承擔數次大型檢查的主查職責，具有較為豐富的商業(yè)銀行非現場監(jiān)管和現場檢查經驗。

培訓過程中以學員為中心，通過深厚扎實的專業(yè)知識和風趣幽默的授課風格，啟發(fā)學員的自主思維動力，推動培訓效果轉化，引導學員在輕松的氛圍中學習、思考和反思。

【核心課程】：

? 主題：內控合規(guī)與案件防范（1-2天）

1. 簡介：通過對大量銀行案例的剖析，幫助培訓對象深入了解銀行業(yè)案件的嚴重后果，提高案件防控的敏感性和有效性，加深對操作風險和合規(guī)風險管理的認識，鞏固主動合規(guī)、我要合規(guī)的意識。

2. 對象：商業(yè)銀行管理人員、客戶經理和臨柜人員等。

3. 包括課程:《管理人員內控合規(guī)與案件防范》、《客戶經理內控合規(guī)與操作風險防范》、《內控合規(guī)與柜面操作風險防范》、《金融職務犯罪預防與控制》等。

? 主題：金融科技與銀行智能內控體系建設（1天）

1. 簡介：系統(tǒng)解讀金融科技的發(fā)展、應用及對商業(yè)銀行帶來的機遇與挑戰(zhàn)，分析新形勢下金融風險的具體表現與發(fā)展趨勢，提出銀行智能內控體系，特別是智能內審轉型的方向和實踐路徑。

2. 對象：商業(yè)銀行管理人員、內控（內審、合規(guī)）條線人員等。

3. 包括課程:《金融科技與銀行智能內控體系建設》等。

? 主題：監(jiān)管政策解讀與合規(guī)經營（1-2天）

1. 簡介：分析強監(jiān)管起因及總體形勢，解讀最新/重點監(jiān)管政策和制度，助力商業(yè)銀行管理人員更深理解監(jiān)管政策背后的邏輯，進一步強化合規(guī)經營意識，提升全面風險管理能力。

2. 對象：商業(yè)銀行管理人員、運營管理人員等。

3. 包括課程:《新形勢下監(jiān)管政策解讀及全面風險管理》、《強監(jiān)管下政策解讀及合規(guī)經營》、《監(jiān)管政策解讀與案件風險防控》、《金融監(jiān)管政策梳理與解讀》等。

? 主題：金融風險管理與內部控制（2-4天）

? 主題：商業(yè)銀行操作風險識別與防范（1天）

? 主題：金融機構數據安全與保密工作（1天）

? 主題：農商行公司治理與監(jiān)管評級優(yōu)化（1天）

【課程特色】：

從監(jiān)管視角剖析銀行合規(guī)管理，輔助以大量真實、鮮活的案例，提高學員對課程內容的接受度，從而提升培訓效果。