風險識別與評估 邱健老師（1天）課程背景 企業(yè)在推進風險管理過程中，最難的不是風險對策，而是風險識別和評估。如果存在重大風險識別出來，或者重大風險評估為一般風險，這樣往往會導致風險管理的失敗，導致領導對風險管理部門失去信心，甚至導致公司的風險損失。 邱健老師秉承多年的內(nèi)部審計經(jīng)驗，從第三方角度，從內(nèi)部審計角度來看待風險識別和評估。他以系統(tǒng)的理論，落地的實務操作，幫助學員掌握風險識別和評估的各種方法和工具，并通過實際案例分析熟練掌握，從而幫助學員突破風險管理的瓶頸

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多種審計模式結(jié)合開展實務 邱健老師課程背景 此課程適用于內(nèi)部審計已開展到一定階段的企業(yè)。 當內(nèi)部審計業(yè)務開展到一定階段的時候，審計部門有一定規(guī)模的時候，如何整合審計業(yè)務的開展，從而降低部門費用；如何綜合培養(yǎng)人員的能力，培養(yǎng)跨界跨專業(yè)人才，從而從中提拔后備力量？ 這些相信審計部門領導都做了考慮，實踐中如何做到呢？有哪種結(jié)合方式和具體方法呢？邱健老師秉承多年內(nèi)部審計團隊實踐經(jīng)驗，對以上問題做了深入的思考和研究，得出一套切實可行的結(jié)合開展思路和辦法，相信能幫助到企業(yè)

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一、ISO 31000標準的產(chǎn)生與背景1、事件背景2、標準背景3、ISO 31000標準的進展4、中國的參與5、中國對三個標準的使用二、對ISO 31000標準的定性認識1、ISO 31000 標準是通用的風險管理國際標準2、ISO 31000 標準不是“認證”標準3、ISO 31000 標準可用于、第二方4、ISO 31000 標準不是管理“體系”標準5、ISO 31000 標準是“指南”、不是“要求”6、“原則”與“指南”并列7、ISO 31000 標準適用的“風險”8、推薦了一個風險管理“框架”和“過程”9、ISO31000標準與其它“標準”的關系三、風險術語的新定義1、對風險概念的認識

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一 審計理念、團隊及能力1、內(nèi)審定位和目標1.1內(nèi)審定位探討1.2 IIA定義1.3內(nèi)審目標探討2、內(nèi)審職業(yè)環(huán)境和未來十大轉(zhuǎn)變3、思想上如何成為“合格”的內(nèi)審人3.1通用要求3.2職業(yè)要求4、內(nèi)審職業(yè)勝任能力模型和職業(yè)發(fā)展通道4.1勝任能力模型內(nèi)容4.2勝任能力模型舉例4.3職業(yè)發(fā)展通路構建4.4職業(yè)發(fā)展通路模型舉例5、內(nèi)審團隊組建和能力打造5.1內(nèi)審團隊分類5.2內(nèi)審人員招募5.3能力打造方法6、內(nèi)審與其他部門的關系6.1與監(jiān)事會、審計委員會關系6.2與其他各部門關系二、內(nèi)審實務1、內(nèi)審工作標準化流程之準備階段工作1.1如何選擇對象1.2如何分配資源1.3如何協(xié)同1.4如何出具審計方案1.4

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一、引言1、內(nèi)部控制的幾個小故事二、內(nèi)控的起源和發(fā)展1、國際上現(xiàn)代內(nèi)部控制的起源與發(fā)展1.1萌芽期內(nèi)部牽制1.2成長期內(nèi)部控制制度1.3發(fā)展期內(nèi)部控制結(jié)構1.4成熟期內(nèi)部控制整合框架1.5融合期企業(yè)風險管理整合框架2、美國內(nèi)部控制法規(guī)簡介2.1《薩班斯·奧克斯利法案》2.2美國《反海外賄賂行為法》3、COSO框架介紹3.1COSO是什么3.2COSO 2013《內(nèi)部控制整合框架》“五要素”介紹3.3COSO 2004《風險管理—整合框架》“八要素”介紹3.4《內(nèi)部控制—整體框架》與《風險管理—整合框架》的對照4、我國內(nèi)部控制的發(fā)展歷程4.1內(nèi)控牽制階段4.2會計控制階段4.3以風險為導向的內(nèi)控

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一、COSO框架和薩奧法案介紹1、COSO框架介紹1.1COSO是什么1.2COSO2013《內(nèi)部控制整合框架》“五要素”介紹1.3COSO2013版的改變1.4COSO內(nèi)控邏輯框架1.5COSO2004《風險管理—整合框架》“八要素”介紹1.6兩個框架的對比和融合2、《薩班斯·奧克斯利法案》2.1法案出臺背景2.2主要條款—404條款介紹2.3主要條款—302條款介紹2.4遵循法案必須采取的行動2.5合規(guī)性檢查內(nèi)容2.6合規(guī)性評價流程框架2.7遵循薩奧法案成功案例3、美國《反海外賄賂行為法》二、內(nèi)控規(guī)范解讀1、中國內(nèi)控體系的整體框架1.12008年五部委《內(nèi)部控制基本規(guī)范》1.22010年五

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