《反洗錢(qián)合規(guī)管理及實(shí)務(wù)操作》 一、 洗錢(qián)的概念1. 什么是洗錢(qián)和反洗錢(qián)？2. 典型洗錢(qián)交易的三個(gè)過(guò)程3. 洗錢(qián)的國(guó)際、國(guó)內(nèi)處罰工作原因及形勢(shì)分析 二、 近期反洗錢(qián)重要法規(guī)解讀1. 現(xiàn)行主要反洗錢(qián)制度介紹及解釋2. 反洗錢(qián)法、客戶(hù)身份識(shí)別和客戶(hù)身份資料、監(jiān)督管理辦法、受益所有人管理等制度的修 訂展望與重點(diǎn)3. 反洗錢(qián)處罰重點(diǎn)領(lǐng)域與解析 三、 反洗錢(qián)內(nèi)部管理要求1. 建立反洗錢(qián)組織機(jī)構(gòu)建設(shè)；2. 完善反洗錢(qián)內(nèi)控制度建設(shè)情況；3. 做好客戶(hù)身份識(shí)別、客戶(hù)身份資料及交易記錄保存；4. 做好大額交易和可疑交易報(bào)告；5. 報(bào)告涉嫌恐怖融資可疑交易；6.

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《票據(jù)法新規(guī)及支付結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)防范》模塊一：票據(jù)新規(guī)全解析票據(jù)交易管理辦法最新解讀《關(guān)于規(guī)范和促進(jìn)電子商業(yè)匯票業(yè)務(wù)發(fā)展的通知》（簡(jiǎn)稱(chēng)“224號(hào)文”）1. 背景及目標(biāo)：對(duì)一定金額以上的票據(jù)，強(qiáng)制使用電票，并設(shè)置時(shí)間期限2. 部分重點(diǎn)變化： ? 票據(jù)轉(zhuǎn)貼現(xiàn)業(yè)務(wù)采用DVP結(jié)算方式 ? 增加電票業(yè)務(wù)主體：證券公司、保險(xiǎn)公司、基金公司、資管公司等 ? 企業(yè)貼現(xiàn)無(wú)需再提供合同與發(fā)票3. 市場(chǎng)影響及機(jī)遇 ? 電票時(shí)代來(lái)臨，但并沒(méi)有明確電票比例 ? 銀行間機(jī)構(gòu)進(jìn)場(chǎng)門(mén)檻低 ? 201

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《票據(jù)實(shí)務(wù)、支付結(jié)算辦法及常見(jiàn)業(yè)務(wù)差錯(cuò)處理》 主講:黃立新1. 票據(jù)概述 1. 票據(jù)簽章 2. 票據(jù)背書(shū) 3. 票據(jù)掛失2. 票據(jù)業(yè)務(wù)處理 1. 支票業(yè)務(wù)及會(huì)計(jì)處理 2. 本票業(yè)務(wù)及會(huì)計(jì)處理 3. 銀行匯票業(yè)務(wù)及會(huì)計(jì)處理 4. 商業(yè)匯票業(yè)務(wù)及會(huì)計(jì)處理3. 支付結(jié)算方式及信用卡業(yè)務(wù) 1. 匯兌業(yè)務(wù)及會(huì)計(jì)處理 2. 委托收款業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)及會(huì)計(jì)處理 3. 信用卡業(yè)務(wù)4. 支付系統(tǒng)介紹

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《票據(jù)業(yè)務(wù)知識(shí)及支付結(jié)算辦法》 主講:黃立新一、《票據(jù)法》 1. 票據(jù)的種類(lèi) 2. 票據(jù)法簽章 3. 票據(jù)法更改事項(xiàng) 4. 票據(jù)法票據(jù)喪失 5. 票據(jù)法背書(shū) 6. 票據(jù)管理實(shí)施辦法簽章 7. 票據(jù)管理實(shí)施辦法罰則二、《支付結(jié)算辦法》 1. 票據(jù)掛失 2. 票據(jù)喪失 3. 銀行匯票 4. 商業(yè)匯票的分類(lèi) 5. 商業(yè)匯票的付款期限 6. 銀行本票

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《商業(yè)銀行反洗錢(qián)管理》 一、反洗錢(qián)工作形勢(shì) 1. 反洗錢(qián)工作處罰情況概覽 2. 反洗錢(qián)處罰背景情況及原因分析 3. 洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)與反洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn) 4. 緩釋反洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)的措施或方法 5. 打擊治理洗錢(qián)違法犯罪三年行動(dòng)計(jì)劃概述（傳統(tǒng)洗錢(qián)犯罪和新型洗錢(qián)犯罪） 二、處罰情況重點(diǎn)情況分析 1. 客戶(hù)身份識(shí)別處罰原因及薄弱環(huán)節(jié) 2. 客戶(hù)身份資料及交易記錄處罰原因及薄弱環(huán)節(jié) 3. 大額交易和可疑交易處罰處罰原因 4. 各業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人處罰的背景及原因 三、反洗錢(qián)與制裁風(fēng)險(xiǎn) 1. 代理行及代理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

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《商業(yè)銀行柜面操作風(fēng)險(xiǎn)防范》 主講:黃立新一、巴塞爾協(xié)議柜面操作風(fēng)險(xiǎn)巴塞爾協(xié)議柜面操作風(fēng)險(xiǎn)定義操作風(fēng)險(xiǎn)可以分為四類(lèi)： ? 人員因素引起的操作風(fēng)險(xiǎn)（人） ? 流程因素引起的操作風(fēng)險(xiǎn)（制度） ? 系統(tǒng)因素引起的操作風(fēng)險(xiǎn)（管理） ? 外部事件引起的操作風(fēng)險(xiǎn)（防范）1. 操作風(fēng)險(xiǎn)特點(diǎn) ? 操作風(fēng)險(xiǎn)中的風(fēng)險(xiǎn)因素很大比例上來(lái)源于銀行的業(yè)務(wù)操作,屬于銀行可控范圍內(nèi)的

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