《踐行合規(guī)文化 加強合規(guī)管理》課程提綱

  培訓講師：王一鳴

講師背景：
王一名戰(zhàn)略-執(zhí)行力實戰(zhàn)專家【講師背景】北大、清華、人大、廈門大學特聘專家華為大學特聘講師、長城汽車管理顧問中石油領導力講師北大縱橫外部專家創(chuàng)業(yè)黑馬學院戰(zhàn)略導師曾任大唐電信品牌總監(jiān)，企業(yè)文化負責人2018-2019十大管理講師為華為、京東、百 詳細>>

王一鳴
    課程咨詢電話：

《踐行合規(guī)文化 加強合規(guī)管理》課程提綱詳細內容

《踐行合規(guī)文化 加強合規(guī)管理》課程提綱

課程名稱：《踐行合規(guī)文化 加強合規(guī)管理》（網(wǎng)點篇）
主講： 王一鳴老師 6課時
課程概述：
商業(yè)銀行必須倡導合規(guī)文化，銀行員工必須具備合規(guī)意識，防范合規(guī)風險，本課程將運用對商業(yè)銀行合規(guī)文化和合規(guī)管理進行解析。
本課程將介紹通過系列案例讓學員知曉商業(yè)銀行的合規(guī)風險，了解合規(guī)的不同層次，充分認識合規(guī)的重要性。
本課程將對商業(yè)銀行的合規(guī)文件和制度進行解讀，便于學員深刻理解有關商業(yè)銀行的法律、法規(guī)、規(guī)范和規(guī)章制度。
通過案例對商業(yè)銀行的不合規(guī)案例和現(xiàn)象進行分析，了解不合規(guī)的原因和防范措施。
《踐行合規(guī)文化 加強合規(guī)管理》課程，將有助于學員樹立合規(guī)意識，主動踐行合規(guī)，使您行的銀行業(yè)務更加規(guī)范、穩(wěn)健運行。
課程收益：
1、了解合規(guī)是商業(yè)銀行發(fā)展的生命線，強化對合規(guī)重要性的認識。
2、了解監(jiān)管機構對商業(yè)銀行的合規(guī)要求，熟悉商業(yè)銀行的各項合規(guī)制度。
3、了解商業(yè)銀行不合規(guī)的現(xiàn)象及其成因，養(yǎng)成主動合規(guī)的習慣，自覺規(guī)避合規(guī)風險。
4、了解商業(yè)銀行的合規(guī)管理的內容和合規(guī)管理流程，將合規(guī)理念融入日常工作。
5、幫助學員樹立正確的世界觀、人生觀和價值觀，從點滴做起，努力踐行合規(guī)。
課程特色：
1、實務性強。本培訓課程，輔以大量案例講解，便于學員理解，快速掌握。
2、針對性強。所有案例均來自國內商業(yè)銀行和農村信用社，緊密貼近實際，有利于學員用到日常工作中去。
3、啟發(fā)性強。本課程培訓思路新穎、授課方式獨特，有利于學員舉一反三，提升合規(guī)意識。
課程大綱/要點：
合規(guī)與合規(guī)風險
合規(guī)：銀行發(fā)展的生命線
案例分析：銀行違規(guī)案例
合規(guī)的內涵
合規(guī)的本質
規(guī)的四個層次
合規(guī)的主體
合規(guī)是商業(yè)銀行所有員工的共同責任，并應從商業(yè)銀行高層做起。
合規(guī)文化
合規(guī)管理相關規(guī)章制度解讀
《合規(guī)與銀行內部合規(guī)部門》（巴塞爾銀行監(jiān)管委員會）
《銀行業(yè)金融機構從業(yè)人員職業(yè)操守指引》
《商業(yè)銀行合規(guī)風險管理指引》
銀監(jiān)辦發(fā)〔2014〕57號
銀監(jiān)辦發(fā)〔2105〕97號
農信社規(guī)章制度及管理辦法
不合規(guī)案例與現(xiàn)象分析
銀行業(yè)務中的合規(guī)風險
商業(yè)銀行禁止性規(guī)定解讀
案例分析
《警鐘長鳴》從行長到階下囚
一起因誤付公示催告票據(jù)引發(fā)糾紛
一起代扣款引起的訴訟案例
一起嚴密審查及時避免開戶風險的案例
一則協(xié)助法院辦理凍結業(yè)務的案例
……
案例思考
早知今日,何必當初?
瓜田不納履，李下不整冠。
常在河邊走，就是不濕鞋。
人生十字路口,你該如何選擇?
違規(guī)違紀的時候，請好自為之。
合規(guī)風險與員工行為排查
能力風險與道德風險
違規(guī)和風險是什么關系？
網(wǎng)點合規(guī)風險
員工道德風險
業(yè)務操作風險
安全保衛(wèi)風險
外部因素導致的風險
員工行為排查（8小時內外）
?根源：風險的背后意味著責任的缺失
內控合規(guī)管理的主要內容
明確合規(guī)管理的三大理念
主動合規(guī)
管理合規(guī)服務經營
內控合規(guī)管理的內容
管理的核心：“規(guī)”的遵循
內部制度流程的設計與制定合乎外部的“規(guī)”
內外部規(guī)矩的執(zhí)行與監(jiān)控
違規(guī)事件的處理和整改
合規(guī)管理的主要流程
合規(guī)風險管理計劃
規(guī)章制度管理
合規(guī)手冊
……
合規(guī)管理責任體系
專業(yè)管理
全員有責
高層負責
監(jiān)督制衡
施合規(guī)管理應當筑牢三道管理線
不合規(guī)的后果
踐行合規(guī)，從我做起
樹立正確三觀
聚沙成塔、集腋成裘
勿以善小而不為，勿以惡小而為之
從點滴規(guī)范，從自身做起，將合規(guī)理念融入日常工作
合規(guī)創(chuàng)造價值
案例分享：大漠孤井
注：本課程根據(jù)某省信用聯(lián)社的合規(guī)制度開發(fā)，若培訓需求方提供相關制度，可為需求方定制課程內容，使培訓更接地氣。

 

王一鳴老師的其它課程

課程名稱：《信貸業(yè)務非現(xiàn)場審計》主講：王一鳴老師3課時課程概述：大數(shù)據(jù)時代，如何利用數(shù)據(jù)開展信貸業(yè)務的非現(xiàn)場審計？如何運用審計工具對信貸數(shù)據(jù)進行處理和分析？如何編制信貸業(yè)務非現(xiàn)場審計模型？對“空庫倒貸”、“假按揭貸款”等疑難問題如何編制非現(xiàn)場審計方案？如何準確查找風險點，準確命中目標？《信貸業(yè)務非現(xiàn)場審計》課程，將為您解決以上問題，使您行的信貸業(yè)務審計躍上一

 講師：王一鳴詳情

課程名稱：《信息系統(tǒng)審計》主講：王一鳴老師3課時課程概述：銀行信息系統(tǒng)有哪些主要風險？信息系統(tǒng)是否只有計算機專業(yè)人員才能夠進行審計？信息系統(tǒng)審計具體有哪些內容？信息系統(tǒng)審計的的流有哪些？怎樣編制信息系統(tǒng)審計方案？《信息系統(tǒng)審計》課程將為您解決以上問題，使得非計算機專業(yè)人員對信息系統(tǒng)審計不再陌生，輕松編制信息系統(tǒng)審計方案，從容開展信息系統(tǒng)審計。課程收益：1、了

 講師：王一鳴詳情

課程名稱：《銀行會計實務》主講：王一鳴老師6課時課程大綱/要點：銀行會計的基本核算方法銀行會計核算法規(guī)和制度體系《會計法》會計準則體系《金融企業(yè)財務規(guī)則》會計基本假設會計主體持續(xù)經營會計分期貨幣計量會計恒等式靜態(tài)會計等式動態(tài)會計等式會計等式：資產＝負債＋所有者權益會計科目會計科目的概念和意義會計科目的分類按照會計要素分類：資產類、負債類、共同類、所有者權益類

 講師：王一鳴詳情

課程名稱：《數(shù)據(jù)庫入門-數(shù)據(jù)庫技術在商業(yè)銀行的應用》主講：王一鳴老師3課時課程大綱/要點：數(shù)據(jù)庫基礎數(shù)據(jù)庫的基本概念數(shù)據(jù)數(shù)據(jù)庫(DB,DataBase)數(shù)據(jù)庫管理系統(tǒng)(DBMS)數(shù)據(jù)處理數(shù)據(jù)管理數(shù)據(jù)庫技術的產生與發(fā)展人工管理階段文件系統(tǒng)階段數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)階段數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)組成數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)結構分類單用戶數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)主從式數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)分布式數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)客戶/服務器結構基于互聯(lián)網(wǎng)

 講師：王一鳴詳情

課程名稱：《經濟責任審計實務》主講：王一鳴老師6課時課程概述：?經濟責任審計與其他審計由哪些不同？?經濟責任審計存在哪些風險？如何降低審計風險？?經濟責任審計應當審計哪些內容？?如何正確對領導干部進行經濟責任審計評價？?如何準確界定領導干部的經濟責任？?領導干部經濟責任審計報告有哪些特殊要求？。?《領導干部經濟責任審計實務》課程，將為您解析以上問題，使您行的

 講師：王一鳴詳情

課程名稱：《商業(yè)銀行財務審計》主講：王一鳴老師6課時課程大綱/要點：財務審計方法審計查證法核對法審計訪談法頭腦風暴法內容分析法對比比較法比率分析法預測分析法算術平均法移動平均法趨勢平均法加權平均法平滑指數(shù)法量本利分析法投入產出法回歸分析法杜邦分析法計算機審計法網(wǎng)銀批量開戶檢查實例財務審計的內容財務管理審計財務管理風險分析財務會計報告審計的內容財務報表審計實例

 講師：王一鳴詳情

課程名稱：《商業(yè)銀行審計基礎及案例解析》主講：王一鳴老師12課時課程概述：商業(yè)銀行現(xiàn)代內審具有哪些特征？如何從合規(guī)導向型審計向風險導向型審計轉變？審計思維應當怎樣創(chuàng)新？審計師應具備哪些溝通技巧？如何建立模型，優(yōu)化模型，做到對風險“精確定位”？如何使審計工作從“瞎子摸象、到現(xiàn)場摸線索”到“非現(xiàn)場初審，有的放矢進點”？如何將“看不見、摸不著”的風險轉換為一目了然

 講師：王一鳴詳情

課程名稱：《商業(yè)銀行審計實務》主講：王一鳴老師6課時課程概述：如何準確把握審計依據(jù)，把握審計的質量？編制審計工作底稿和簽證單有哪些注意事項？如何編制高質量的審計報告？編制審計報告如何規(guī)避審計風險？審計任務重，人手緊，怎樣提高審計效率，擴大審計的覆蓋面？面對繁雜的數(shù)據(jù)，如何對數(shù)據(jù)進行處理，進行分析，找出銀行業(yè)務的風險點？如何建立模型，優(yōu)化模型，做到對違規(guī)問題“

 講師：王一鳴詳情

課程名稱：《商業(yè)銀行審計實務》主講：王一鳴老師6課時課程概述：如何組織和管理現(xiàn)場審計？編制審計工作底稿和簽證單有哪些注意事項？如何編制高質量的審計報告？編制審計報告如何規(guī)避審計風險？審計任務重，人手緊，怎樣提高審計效率，擴大審計的覆蓋面？面對繁雜的數(shù)據(jù)，如何對數(shù)據(jù)進行處理，進行分析，找出銀行業(yè)務的風險點？如何建立模型，優(yōu)化模型，做到對違規(guī)問題“精確定位”、“

 講師：王一鳴詳情

課程名稱：《新興業(yè)務審計》主講：王一鳴老師6課時課程概述：你行的審計領域是否仍然局限于傳統(tǒng)業(yè)務審計？商業(yè)銀行的新興業(yè)務具有哪些特點？新興業(yè)務的主要風險點新興業(yè)務的審計特點新興業(yè)務審計方法網(wǎng)上銀行、自助銀行等新興業(yè)務大多沒有紙質憑證，如何利用電子數(shù)據(jù)進行審計？《新興業(yè)務審計》課程將為您解決以上問題，助您從容開展新興業(yè)務審計。課程收益：1、了解商業(yè)銀行新興業(yè)務的

 講師：王一鳴詳情

COPYRIGT @ 2001-2018 HTTP://www.musicmediasoft.com INC. ALL RIGHTS RESERVED. 管理資源網(wǎng) 版權所有