國有企業(yè)合規(guī)管理實施要領

國有企業(yè)合規(guī)管理實施要領
課程意義
企業(yè)合規(guī)已經(jīng)成為了企業(yè)發(fā)展的必然趨勢。2018年國資委發(fā)布了《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》、同年發(fā)改委等七部委發(fā)布了《企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理指引》、2021年國際標準化組織ISO發(fā)布ISO37301《合規(guī)管理體系要求及使用指南》，2022年國標35770-2022《合規(guī)管理體系要求及使用指南》發(fā)布。2020年3月起，最高人民檢察院在上海浦東、金山，江蘇張家港，山東郯城，廣東深圳南山、寶安等6家基層檢察院開展企業(yè)合規(guī)改革第一期試點工作。試點檢察院對民營企業(yè)負責人涉經(jīng)營類犯罪，依法能不捕的不捕、能不訴的不訴、能不判實刑的提出適用緩刑的量刑建議。2021 年 12 月 3 日，國資委召開專題工作部署會，正式宣布2022年為中央企業(yè)合規(guī)管理強化年，隨后，國資委印發(fā)廳發(fā)法規(guī)【2022】1號文件《關于開展中央企業(yè)’合規(guī)管理強化年’工作的通知》，2022年國資委發(fā)布了《中央合規(guī)管理辦法》，各地國企開展合規(guī)管理工作。
通過本課程培訓，讓企業(yè)管理人員了解合規(guī)管理的基本內(nèi)容及要求，了解合規(guī)管理實施的路徑及要求，提升管理人員的合規(guī)意識及實施技能。
二、培訓對象
企業(yè)負責人、合規(guī)負責人、法務、各部門負責人、合規(guī)專員、內(nèi)控、審計等
三、培訓時間：1天
四、課程大綱
（一）企業(yè)合規(guī)的起源及中國發(fā)展情況
1、企業(yè)合規(guī)制度在國外發(fā)展歷程
2、企業(yè)合規(guī)制度在中國的興起
（二）企業(yè)合規(guī)管理體系的基本制度解讀
ISO 37301:2021《合規(guī)管理體系 要求及使用指南》理解與適用
《中央企業(yè)合規(guī)管理指引（試行）》與《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》理解與適用
《企業(yè)境外經(jīng)營合規(guī)管理指引》理解與適用
4、最高檢刑事合規(guī)相關文件及典型案例解讀
（三）企業(yè)合規(guī)管理體系建設要點
1、企業(yè)合規(guī)管理體系有效性評估的標準及評估方法
2、企業(yè)合規(guī)方針及目標
3、企業(yè)合規(guī)三道防線設置
4、企業(yè)合規(guī)義務清單的制作方法
5、企業(yè)合規(guī)風險的識別方法及整改措施
6、企業(yè)合規(guī)制度體系及運行機制建設要點
7、企業(yè)合規(guī)保障體系及監(jiān)督機制建設要點
8、企業(yè)合規(guī)管理體系導入的步驟及方法
9、企業(yè)合規(guī)體系認證注意事項
（四）企業(yè)合規(guī)領域（相關合規(guī)領域依據(jù)企業(yè)需求挑選三到四個領域）
1、企業(yè)治理的合規(guī)義務、合規(guī)風險識別及合規(guī)實施方案
2、市場交易的合規(guī)義務、合規(guī)風險識別及合規(guī)實施方案
3、合同管理的合規(guī)義務、合規(guī)風險識別及合規(guī)實施方案
4、反商業(yè)賄賂的合規(guī)義務、合規(guī)風險識別及合規(guī)實施方案
5、安全環(huán)保的合規(guī)義務、合規(guī)風險識別及合規(guī)實施方案
6、產(chǎn)品質(zhì)量的合規(guī)義務、合規(guī)風險識別及合規(guī)實施方案
7、勞動用工的合規(guī)義務、合規(guī)風險識別及合規(guī)實施方案
8、財務稅收的合規(guī)義務、合規(guī)風險識別及合規(guī)實施方案
9、知識產(chǎn)權的合規(guī)義務、合規(guī)風險識別及合規(guī)實施方案
10、數(shù)據(jù)和信息安全的合規(guī)義務、合規(guī)風險識別及合規(guī)實施方案
11、商業(yè)伙伴的合規(guī)義務、合規(guī)風險識別及合規(guī)實施方案
12、預防性行政合規(guī)的合規(guī)義務、合規(guī)風險識別及合規(guī)實施方案
13、預防性刑事合規(guī)的合規(guī)義務、合規(guī)風險識別及合規(guī)實施方案
四、講師簡介
謝尚誓律師
北京盈科（杭州）律師事務所 股權高級合伙人
北京盈科浙江區(qū)域企業(yè)合規(guī)專業(yè)委員會 主任
浙江財經(jīng)大學法學院企業(yè)合規(guī)研究中心 執(zhí)行主任
BSI中國標準發(fā)展與應用專業(yè)委員會 委員
中小企業(yè)合規(guī)管理體系有效性評估團體標準起草人之一
杭州市上城區(qū)企業(yè)合規(guī)服務中心專家?guī)斐蓡T
杭州市涉案企業(yè)合規(guī)第三方監(jiān)督評估機制專業(yè)人員
現(xiàn)任： 浙江省法學會財稅法學研究會常務理事、法律文化研究會理事、浙江財經(jīng)大學法學院實務導師、地工商聯(lián)特聘講師、合規(guī)專家?guī)斐蓡T
擔任數(shù)十家商協(xié)會、百余家企事業(yè)單位法律顧問、多家上市公司、擬上市公司常年法律顧問、多家學校、機構特聘講師、實務導師。長期為企業(yè)輔導合規(guī)管理體系建設項目。
熟悉企業(yè)的運營特點及風險，倡導主動式法律服務，主張企業(yè)60%以上的法律風險是可以提前預防，擅長用管理咨詢的方式，為企業(yè)提供法律風險防范及企業(yè)合規(guī)輔導。每年開展法律培訓數(shù)十場，累計聽眾上萬人次，并先后受江蘇、安徽、重慶、溫州、金華、馬鞍山、蚌埠等各省、市級律師協(xié)會邀請，給同行分享如何做好法律顧問及合規(guī)管理業(yè)務。

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