大型企業(yè)法務、合規(guī)、內(nèi)控、風險一體化管理咨詢服務產(chǎn)品手冊

課程背景

大型企業(yè)法務、合規(guī)、內(nèi)控、風險一體化管理咨詢服務是合規(guī)與企業(yè)法治業(yè)務中心建設(shè)性打造的高端法務、內(nèi)控、風險、合規(guī)的服務產(chǎn)品，幫助大型企業(yè)，特別是央企、省屬國企、百強民企等綜合性集團公司，優(yōu)化和升級其全面風險管控的體系建設(shè)及運行實施，實現(xiàn)基于治理型的“效率、風控與合規(guī)并進”治理模式。

合規(guī)與企業(yè)法治業(yè)務中心是由精通合規(guī)管理、企業(yè)法治、內(nèi)部控制、法務管理、全面?險管理等領(lǐng)域的資深行業(yè)實戰(zhàn)者和咨詢專家組成。我們認為，在法治中國大背景下，由我們團隊為大型企業(yè)提供全面合規(guī)與風險管控建設(shè)，恰逢其時。我們將秉承“賦能+有效+顧問”的理念，通過個性化的服務流程和專業(yè)化的執(zhí)行團隊，為客戶提供有保障的價值服務。

01客戶對象

擬優(yōu)化和整合現(xiàn)有法務管理、合規(guī)管理、內(nèi)部控制及風險管理體系的央企總部及其二級集團、省屬國企、百強民企總部和上市公司本部等，該等大型企業(yè)已存在法務、內(nèi)控、風控、合規(guī)等管理活動。

02服務內(nèi)容

我們?yōu)榭蛻籼峁┓▌铡⒑弦?guī)、內(nèi)控、風險等體系整合定位，風險與問題清單的一體制作，基于風險三道防線的職責合理統(tǒng)籌，全面管控制度與流程的優(yōu)化設(shè)計，以及法務、合規(guī)、內(nèi)控與風險日常協(xié)同等全過程咨詢服務。

2.1法務、合規(guī)、內(nèi)控、風險體系整合定位

現(xiàn)有集團管控、公司治理及授權(quán)模式確認

當前法務、合規(guī)、內(nèi)控、風險管理現(xiàn)狀診斷

法務、合規(guī)、內(nèi)控、風險一體化管理的協(xié)同準則

法務、合規(guī)、內(nèi)控、風險的各自管理側(cè)重

法務、合規(guī)、內(nèi)控、風險一體化管理實施方案

2.2風險與問題清單的一體制作

現(xiàn)有風險清單的更新與適用性改造

合規(guī)、內(nèi)控、重大風險清單的整合及一體化

企業(yè)一體化風險與問題TOP20及其改善建議

合規(guī)內(nèi)控風險一體化風險庫更新與維護管理

2.3基于風險三道防線的頂層設(shè)計與職責統(tǒng)籌

董事會風險管控職能及專門委員會議事規(guī)則

業(yè)務、風控、監(jiān)督三道防線的職責設(shè)計

重要業(yè)務領(lǐng)域全面風險管控的職責合理分配

法務、合規(guī)、內(nèi)控、風險一體化部門工作手冊

2.4全面風險管控機制的整合優(yōu)化

業(yè)務與風險管控治理模式的優(yōu)化方案

審查類管控手段的整合與審查清單

檢查類管控手段的整合與檢查報告

評價類管控手段的整合與評價指標

法務、合規(guī)、內(nèi)控、風險的特有機制優(yōu)化

2.5全面風險管控制度的整合優(yōu)化

法務、合規(guī)、內(nèi)控、風險一體化管理總綱

全面風險管控的相關(guān)制度集中整理與優(yōu)化

合規(guī)與風控要求嵌入業(yè)務的制度條款優(yōu)化

法務、合規(guī)、內(nèi)控、風險一體化管理手冊

2.6法務、合規(guī)、內(nèi)控與風險日常協(xié)同

合同的全風險管控管理模式升級

法務、合規(guī)、內(nèi)控與風險協(xié)同管理例會

常態(tài)化合規(guī)與內(nèi)控培訓與能力提升

具有企業(yè)特色的合規(guī)與風控文化塑造

法務、合規(guī)、內(nèi)控與風險一體化考核機制

2.7全面風險管控體系有效性評價

法務、合規(guī)、內(nèi)控、風險一體化管理有效性評價指標

法務、合規(guī)、內(nèi)控、風險一體化管理模型總結(jié)

法務、合規(guī)、內(nèi)控、風險一體化管理有效性評價報告

法務、合規(guī)、內(nèi)控、風險一體化管理模式宣傳

03產(chǎn)品特色

本產(chǎn)品對目標客戶的合規(guī)管理、內(nèi)部控制、法務管理、全面風險管理、制度建設(shè)、責任追究等現(xiàn)有工作進行全面升級優(yōu)化，根據(jù)企業(yè)的業(yè)務流程和管理風格，創(chuàng)建一套符合企業(yè)實際需求的合規(guī)與風控一體化管理體系。

04成果清單（部分）

法務、合規(guī)、內(nèi)控、風險管理現(xiàn)狀診斷報告

法務、合規(guī)、內(nèi)控、風險一體化管理的協(xié)同準則

法務、合規(guī)、內(nèi)控、風險一體化管理實施方案

一體化整合風險清單

一體化風險庫更新與維護管理辦法

合規(guī)內(nèi)控風險專門委員會議事規(guī)則

企業(yè)全面風險管控三道防線規(guī)則

法務、合規(guī)、內(nèi)控、風險一體化部門工作手冊

企業(yè)業(yè)務與風險管控治理模式優(yōu)化方案

企業(yè)全面風險管控措施整合與運行方案

法務、合規(guī)、內(nèi)控、風險一體化管理總綱、管理模型及管理手冊

法務、合規(guī)、內(nèi)控、風險一體化管理有效性評價指標體系

05服務價值

幫助企業(yè)整合法務、合規(guī)、內(nèi)控、風險管理活動及崗位職責

消除現(xiàn)有分項管理活動的矛盾與沖突之處

建立前沿的全面風險管控體系，落實依法治企的要求

實現(xiàn)更加有效、更加全面的風險一體化管理，達到效率、合規(guī)與風控并進。

06價格模式

鑒于本咨詢服務產(chǎn)品的綜合性和復雜性，我們提供菜單式服務計費方式，根據(jù)客戶需求，由雙方從以上大型企業(yè)法務、合規(guī)、內(nèi)控、風險一體化管理咨詢服務七大模塊中選擇具體服務內(nèi)容，然后進行協(xié)商定價。

07服務流程

階段一：現(xiàn)狀診斷與項目定位

階段二：風險評估與清單整合

階段三：職責設(shè)計與統(tǒng)籌

階段四：管控機制優(yōu)化

階段五：管控制度整合

階段六：管理總綱與管理手冊編制

培訓與宣貫

08客戶案例

我們已為累計數(shù)百家央企、國企、集團公司、上市公司提供合規(guī)、內(nèi)控與風控建設(shè)的培訓與咨詢服務，代表客戶包括但不限于：中國兵器、中國人保、中國紙業(yè)、吉利汽車、云南白藥、河鋼集團、中建科工、中交規(guī)院、成都產(chǎn)投、山東發(fā)投、長城汽車、北京供銷社、北京建工、北京地鐵、上海鐵路局、上海楊浦國資委、青島地鐵、北京雅迪、銀川建發(fā)、深圳航空、深投控、北大法學院、天津大學、濰柴控股、國網(wǎng)江西電力、甘肅地礦、京煤集團、大家保險、桂林交投、水電八局、汾西礦業(yè)、延安能化等。以及國家部委、地方政府等眾多行政事業(yè)單位服務成功案例。

09服務團隊

我們的服務團隊是一個“法律+財稅+國際執(zhí)業(yè)證書和經(jīng)驗+管理+咨詢+大型咨詢團隊”的綜合團隊，由以下類型的成員組成。

項目負責人（合伙人）

團隊負責人

管理咨詢專家

專業(yè)咨詢師

產(chǎn)品經(jīng)理

服務主管

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