《反洗錢合規(guī)》

  培訓(xùn)講師:李皖彰

講師背景:
李皖彰老師——企業(yè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)與商法實(shí)戰(zhàn)派講師?西北農(nóng)林科技大學(xué)(985、211)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士?中國(guó)礦業(yè)大學(xué)(北京)(211)法律碩士?北京兩高律師事務(wù)所(中國(guó)大陸規(guī)模最大綜合所之一)顧問(wèn)?北京多家高新產(chǎn)業(yè)園區(qū)常年法律顧問(wèn)?比利時(shí)蒙斯大學(xué)、美國(guó)索 詳細(xì)>>

李皖彰
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《反洗錢合規(guī)》詳細(xì)內(nèi)容

《反洗錢合規(guī)》

《反洗錢合規(guī)》
主講:李皖彰
【課程背景】
邁入中國(guó)式現(xiàn)代化發(fā)展的新時(shí)代,推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化,須臾離不開法治。各個(gè)行業(yè)的有序、健康、可持續(xù)、高質(zhì)量發(fā)展,更需要法治的精確調(diào)整與全面保障。本課程設(shè)計(jì)者與講授者李皖彰老師同時(shí)具備法學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、商科的知識(shí)體系和海外訪學(xué)經(jīng)歷,16年管理咨詢與經(jīng)營(yíng)管理實(shí)踐,服務(wù)過(guò)多家世界500強(qiáng)企業(yè),了解國(guó)內(nèi)企業(yè)的發(fā)展階段與實(shí)際需求,作為本屆北京市黨外高級(jí)知識(shí)分子聯(lián)誼會(huì)理事,北京市無(wú)黨派代表人士,李老師用豐富的管理咨詢與法律服務(wù)實(shí)踐賦予理論知識(shí)生命力,擺脫法律的枯燥難弄,讓學(xué)員聽得進(jìn),用得到,入腦也入心。
【課程收益】
【課程收益】
提升學(xué)員對(duì)基本法律法規(guī)與新修法律法規(guī)的認(rèn)知
提升學(xué)員合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理的理念與認(rèn)知
增強(qiáng)學(xué)員內(nèi)控合規(guī)意識(shí),實(shí)現(xiàn)企業(yè)長(zhǎng)久穩(wěn)定發(fā)展
增強(qiáng)員工守法用法的自覺(jué)性,增強(qiáng)認(rèn)識(shí),嚴(yán)守邊界、防范風(fēng)險(xiǎn)
【課程特色】
結(jié)合新形勢(shì)、新常態(tài)、新問(wèn)題,實(shí)時(shí)更新、靈活實(shí)用
以相關(guān)法律法規(guī)及其司法解釋和規(guī)范文件與司法實(shí)踐為依托
深入剖析法條及其背后的法律機(jī)理,實(shí)現(xiàn)理論與實(shí)踐緊密結(jié)合
【課程對(duì)象】所屬企業(yè)相關(guān)業(yè)務(wù)部門
【課程時(shí)間】0.5-1天(2-6小時(shí))
【課程大綱】
一、反洗錢
什么是洗錢?
洗錢行為的構(gòu)成
洗錢行為與上游犯罪的關(guān)系
他洗錢行為與自洗錢行為
藏匿型洗錢行為、轉(zhuǎn)移型洗錢行為、構(gòu)造想洗錢行為、混合型洗錢行為
二、反洗錢法律制度
我國(guó)反洗錢法律的發(fā)展歷程
相關(guān)法律法規(guī)
與反洗錢有關(guān)的國(guó)際公約和文件
三、上游犯罪解析
毒品犯罪
黑社會(huì)性質(zhì)組織犯罪
恐怖活動(dòng)犯罪
走私犯罪
貪污賄賂犯罪
破壞金融管理秩序犯罪
金融詐騙犯罪
四、反洗錢法律責(zé)任
反洗錢違法行為
反洗錢違法行為的類型
反洗錢違法行為的法律責(zé)任
五、客戶身份識(shí)別制度、資料和交易保存制度
客戶身份識(shí)別的原則
客戶身份識(shí)別的對(duì)象
客戶身份識(shí)別的方法
客戶身份資料和交易保存制度
六、大額交易和可疑交易報(bào)告制度
大額交易報(bào)告制度
可疑交易報(bào)告制度
七、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度
客戶風(fēng)險(xiǎn)評(píng)級(jí)
業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
體系風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估
八、反洗錢內(nèi)部控制體系設(shè)計(jì)
組織架構(gòu)設(shè)計(jì)
內(nèi)控制度設(shè)計(jì)
高級(jí)管理人員履職制度
反洗錢管理基本制度
客戶身份識(shí)別制度
客戶身份資料和交易記錄保存制度
大額交易和可疑交易報(bào)告制度
客戶洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度
客戶洗錢和恐怖融資風(fēng)險(xiǎn)分類管理制度
反洗錢保密制度
反洗錢培訓(xùn)制度
反洗錢宣傳制度
反洗錢審計(jì)制度
反洗錢評(píng)估制度
協(xié)助反洗錢行政調(diào)查制度
配合反洗錢監(jiān)管制度
涉及恐怖活動(dòng)資產(chǎn)凍結(jié)制度
洗錢風(fēng)險(xiǎn)事件應(yīng)急處理制度
洗錢風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度
高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)管理制度
九、課程重點(diǎn)與要點(diǎn)回顧
常見問(wèn)題與解決方案

 

李皖彰老師的其它課程

《最新法律法規(guī)宣貫與合規(guī)管理》主講:李皖彰【課程背景】隨著全球化的發(fā)展,市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)越來(lái)越激烈,企業(yè)在日常的經(jīng)營(yíng)管理過(guò)程中,每時(shí)每刻也都會(huì)面臨法律風(fēng)險(xiǎn),風(fēng)險(xiǎn)也在不知不覺(jué)中影響著企業(yè)的發(fā)展進(jìn)程。各個(gè)行業(yè)的有序、健康、可持續(xù)、高質(zhì)量發(fā)展,需要法治的精確調(diào)整與全面保障。古語(yǔ)云“上醫(yī)治未病”,企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)管理的重要組成部分,貫穿于企業(yè)決策和經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)環(huán)節(jié),

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《最新法律法規(guī)宣貫與合規(guī)管理》法律事務(wù)與合規(guī)管理專題培訓(xùn)主講:李皖彰【課程背景】邁入中國(guó)式現(xiàn)代化發(fā)展的新時(shí)代,推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化,須臾離不開法治。各個(gè)行業(yè)的有序、健康、可持續(xù)、高質(zhì)量發(fā)展,更需要法治的精確調(diào)整與全面保障?!睹穹ǖ洹返念C布實(shí)施開啟了我國(guó)民事法律實(shí)踐和研究的新篇章,與時(shí)俱進(jìn)的法律解釋成為新的任務(wù),落地生根的生動(dòng)實(shí)踐成為新的主題。只有

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《資產(chǎn)評(píng)估法律法規(guī)與實(shí)踐》主講:李皖彰【課程背景】資產(chǎn)評(píng)估作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的一種社會(huì)活動(dòng)和行業(yè),在產(chǎn)權(quán)交易、資產(chǎn)管理等方面的重要作用日益凸顯。我國(guó)的資產(chǎn)評(píng)估是從20世紀(jì)80年代后期發(fā)展起來(lái)的,經(jīng)過(guò)20多年的發(fā)展,取得了令人矚目的成就。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的日益發(fā)展與繁榮,不僅企業(yè)之間的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、投資行為、并購(gòu)業(yè)務(wù)等需要進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估,而且不同所有制投資主體的各類資產(chǎn)交易

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《卓有成效:管理者角色定位》主講:李皖彰【課程背景】德魯克講:“管理的本質(zhì)是激發(fā)人的善意和潛能?!敝袊?guó)的文字博大精深,企業(yè)的“企”字是“人”字下一個(gè)“止”字,就是說(shuō)企業(yè)離開了人就停止運(yùn)轉(zhuǎn)、止步不前了。管理就是要讓每一個(gè)人的優(yōu)勢(shì)都得到充分發(fā)揮,最終提高企業(yè)效率和效益。管理靠人,企業(yè)要想把管理真正做好,就得讓干部們對(duì)管理產(chǎn)生濃厚的興趣,把近似枯燥的管理變成一場(chǎng)場(chǎng)

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《重點(diǎn)合規(guī)義務(wù)清單:反商業(yè)賄賂、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、勞動(dòng)用工》主講:李皖彰【課程背景】邁入中國(guó)式現(xiàn)代化發(fā)展的新時(shí)代,推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化,須臾離不開法治。各個(gè)行業(yè)的有序、健康、可持續(xù)、高質(zhì)量發(fā)展,更需要法治的精確調(diào)整與全面保障。古語(yǔ)云“上醫(yī)治未病”,企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理是企業(yè)管理的重要組成部分,貫穿于企業(yè)決策和經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)環(huán)節(jié),對(duì)于企業(yè)提升生存能力、增強(qiáng)

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《中層管理者勞動(dòng)用工實(shí)戰(zhàn)技能提升》主講:李皖彰【課程背景】社會(huì)的發(fā)展進(jìn)步,必然帶來(lái)法治的逐步健全完善,這樣的變化也必然會(huì)在企業(yè)用工中體現(xiàn)。在《勞動(dòng)法》、《勞動(dòng)合同法》、《民法典》、社保稅征的大背景下,企業(yè)的勞動(dòng)用工風(fēng)險(xiǎn)不得不引起企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理者與人力資源部門的高度重視。與其他社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)不同,法律風(fēng)險(xiǎn)帶有明確的指向性,是由制度性法律結(jié)構(gòu)所支撐著的風(fēng)險(xiǎn)體系,因此也是

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《中層干部法律素養(yǎng)與合規(guī)意識(shí)》主講:李皖彰【課程背景】邁入中國(guó)式現(xiàn)代化發(fā)展的新時(shí)代,推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化,須臾離不開法治。各個(gè)行業(yè)的有序、健康、可持續(xù)、高質(zhì)量發(fā)展,更需要法治的精確調(diào)整與全面保障。《民法典》的頒布實(shí)施開啟了我國(guó)民事法律實(shí)踐和研究的新篇章,與時(shí)俱進(jìn)的法律解釋成為新的任務(wù),落地生根的生動(dòng)實(shí)踐成為新的主題。只有充分認(rèn)識(shí)新頒布實(shí)施重要法律

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《治理有道·開局十五五:公司治理與企業(yè)家精神》主講:李皖彰老師【課程背景】圓滿實(shí)現(xiàn)“十四五”發(fā)展目標(biāo),開局“十五五”,推動(dòng)行業(yè)的有序、健康、可持續(xù)、高質(zhì)量發(fā)展,需要法治的調(diào)整與保障,更離不開企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理干部發(fā)揮企業(yè)家精神,守法合規(guī)、廉潔誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)管理的有力支撐。學(xué)習(xí)法律法規(guī),更好的規(guī)范公司的組織和行為,提升經(jīng)營(yíng)管理者的合規(guī)履職能力,完善中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度,弘

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《治理有道·開局十五五:公司治理與企業(yè)家精神》主講:李皖彰老師【課程背景】圓滿實(shí)現(xiàn)“十四五”發(fā)展目標(biāo),開局“十五五”,推動(dòng)行業(yè)的有序、健康、可持續(xù)、高質(zhì)量發(fā)展,需要法治的調(diào)整與保障,更離不開企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理干部發(fā)揮企業(yè)家精神,守法合規(guī)、廉潔誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)管理的有力支撐。本次課程旨在使學(xué)員深入理解公司治理中的檔案管理、新公司法下董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的改革要點(diǎn),以及提升履職效率

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《治理有道:公司章程設(shè)計(jì)與董事會(huì)運(yùn)作》主講:李皖彰老師【課程背景】圓滿實(shí)現(xiàn)“十四五”發(fā)展目標(biāo),開局“十五五”,推動(dòng)行業(yè)的有序、健康、可持續(xù)、高質(zhì)量發(fā)展,需要法治的調(diào)整與保障,更離不開企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理干部發(fā)揮企業(yè)家精神,守法合規(guī)、廉潔誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)管理的有力支撐。學(xué)習(xí)法律法規(guī),更好的規(guī)范公司的組織和行為,提升經(jīng)營(yíng)管理者的合規(guī)履職能力,完善中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度,弘揚(yáng)企業(yè)家

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