《商業(yè)銀行自律合規(guī)經(jīng)營與法律風(fēng)險防范》
《商業(yè)銀行自律合規(guī)經(jīng)營與法律風(fēng)險防范》詳細(xì)內(nèi)容
《商業(yè)銀行自律合規(guī)經(jīng)營與法律風(fēng)險防范》
《商業(yè)銀行自律合規(guī)經(jīng)營與法律風(fēng)險防范》
主講:李皖彰
【課程背景】
邁入中國式現(xiàn)代化發(fā)展的新時代,推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化,須臾離不開法治。各個行業(yè)的有序、健康、可持續(xù)、高質(zhì)量發(fā)展,更需要法治的精確調(diào)整與全面保障。合規(guī)是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的基石。近年來,國際社會和各國政府都努力建立和維護開放、透明、公平的商業(yè)秩序。為了有效防范合規(guī)風(fēng)險,商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)建立有效的合規(guī)管理體系。金融是國民經(jīng)濟的核心、現(xiàn)代經(jīng)濟的血液,安全關(guān)乎國家經(jīng)濟安全。金融風(fēng)險無處不在。對法律的不了解、金融從業(yè)人員的工作失誤及失職、金融犯罪都是形成風(fēng)險的主要原因。古語云,“上醫(yī)治未病”,商業(yè)銀行自律合規(guī)的目的便是最大限度地將面臨的更多風(fēng)險消弭于無形。
本課程設(shè)計者與講授者李皖彰老師同時具備法學(xué)、經(jīng)濟學(xué)、商科的知識體系和海外訪學(xué)經(jīng)歷,擁有16年管理咨詢與經(jīng)營管理實踐經(jīng)驗,曾任14個省多家商業(yè)銀行轉(zhuǎn)型輔導(dǎo)咨詢專家,主導(dǎo)實施包括:農(nóng)業(yè)銀行青海省分行/山西省分行營業(yè)部/呂梁分行/秦皇島分行/保定分行/張家口分行/楚雄分行/許昌分行/萊州分行/徐州分行、交通銀行安慶分行/淮北分行、建設(shè)銀行安慶分行、光大銀行蚌埠分行/南京分行、徽商銀行總行營業(yè)部/宣城分行、鳳陽農(nóng)村商業(yè)銀行、磐安農(nóng)村信用社等轉(zhuǎn)型提升、創(chuàng)優(yōu)、“百佳/千佳”創(chuàng)建、文化打造,了解商業(yè)銀行的真實場景與需求痛點。作為本屆北京市黨外高級知識分子聯(lián)誼會理事,北京市無黨派代表人士,李老師用豐富的管理咨詢與法律服務(wù)實踐賦予理論知識生命力,讓員工聽得進、用得到、入腦也入心。
【課程收益】
提升學(xué)員關(guān)于金融業(yè)法律風(fēng)險及相關(guān)法律法規(guī)認(rèn)知
拓展學(xué)員對法律風(fēng)險管理及方法的認(rèn)知及使用意識
增強學(xué)員合法合規(guī)經(jīng)營管理意識,實現(xiàn)企業(yè)長久穩(wěn)定發(fā)展
提升學(xué)員解決日常工作法律問題的實踐技能
【課程特色】
結(jié)合新形勢、新常態(tài)、新問題,實時更新、靈活實用
以最新的法律法規(guī)與司法實踐為依托
深入剖析法條及其背后的法律機理,實現(xiàn)理論與實踐緊密結(jié)合
學(xué)員學(xué)得懂、記得住、用得到、吃得透
【課程對象】商業(yè)銀行行長、網(wǎng)點負(fù)責(zé)人、中基層管理者、核心骨干員工
【課程時間】1天(6小時)
【課程大綱】
一、銀行合規(guī)的未來已來:風(fēng)險與合規(guī)
銀行業(yè)的不確定時代(VUCA時代)
什么是風(fēng)險?我們需要防范什么樣的風(fēng)險?
“合規(guī)”與“合法”是一個意思嗎?
合規(guī)建設(shè)的發(fā)展趨勢分析
合規(guī)是一個完全的舶來品嗎?
如何理解合規(guī)?
二、你見或不見,金融法律風(fēng)險就在那里
全面風(fēng)險管理
商業(yè)銀行的主要風(fēng)險類型及應(yīng)對策略
網(wǎng)點大堂與柜臺:看得見與看不見的法律風(fēng)險
金融機構(gòu)的法律地位
不做法律風(fēng)險的制造者
銀行業(yè)監(jiān)管體系與法律法規(guī)體系
我國銀行監(jiān)管改革
監(jiān)管指標(biāo)和方法
認(rèn)知銀行業(yè)法律體系
銀行業(yè)監(jiān)督管理辦法
中國人民銀行法與商業(yè)銀行法
反洗錢
其他民商事法律法規(guī)與銀行日常業(yè)務(wù)的關(guān)系
銀行業(yè)自律規(guī)則
四、保護好自己,也保護好你的客戶:紅線不可碰
貪污賄賂類犯罪與瀆職行為
破壞金融管理秩序類犯罪(金融產(chǎn)品和科技手段等名目“加持”)
金融詐騙類犯罪(詐騙名目和手段的雙重“升級”)
擾亂市場秩序類犯罪
針對普惠金融領(lǐng)域的貸款類犯罪
五、銀行業(yè)消費者權(quán)益保護和社會責(zé)任
銀行業(yè)消費者
銀行業(yè)消費者權(quán)益保護的內(nèi)涵與目標(biāo)
銀行業(yè)消費者的主要權(quán)利
銀行對消費者的主要義務(wù)
銀行從業(yè)人員的行為規(guī)范
銀行業(yè)消費者保護的實施
銀行業(yè)消費者投訴的處理
銀行業(yè)社會責(zé)任
六、盔甲與盾牌:如何預(yù)防與應(yīng)對金融犯罪
銀行人的慧眼與行業(yè)自律:風(fēng)險識別與評估
守望相助:風(fēng)險預(yù)警與應(yīng)對
亦步亦趨:在實踐中提高風(fēng)險意識與自我保護能力
七、課程回顧總結(jié)與展望
回顧課程要點與難點
金融合規(guī)經(jīng)營管理未來發(fā)展
李皖彰老師的其它課程
《最新法律法規(guī)宣貫與合規(guī)管理》主講:李皖彰【課程背景】隨著全球化的發(fā)展,市場競爭越來越激烈,企業(yè)在日常的經(jīng)營管理過程中,每時每刻也都會面臨法律風(fēng)險,風(fēng)險也在不知不覺中影響著企業(yè)的發(fā)展進程。各個行業(yè)的有序、健康、可持續(xù)、高質(zhì)量發(fā)展,需要法治的精確調(diào)整與全面保障。古語云“上醫(yī)治未病”,企業(yè)法律風(fēng)險管理是企業(yè)管理的重要組成部分,貫穿于企業(yè)決策和經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié),
講師:李皖彰詳情
《最新法律法規(guī)宣貫與合規(guī)管理》法律事務(wù)與合規(guī)管理專題培訓(xùn)主講:李皖彰【課程背景】邁入中國式現(xiàn)代化發(fā)展的新時代,推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化,須臾離不開法治。各個行業(yè)的有序、健康、可持續(xù)、高質(zhì)量發(fā)展,更需要法治的精確調(diào)整與全面保障?!睹穹ǖ洹返念C布實施開啟了我國民事法律實踐和研究的新篇章,與時俱進的法律解釋成為新的任務(wù),落地生根的生動實踐成為新的主題。只有
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《資產(chǎn)評估法律法規(guī)與實踐》 04.29
《資產(chǎn)評估法律法規(guī)與實踐》主講:李皖彰【課程背景】資產(chǎn)評估作為市場經(jīng)濟中的一種社會活動和行業(yè),在產(chǎn)權(quán)交易、資產(chǎn)管理等方面的重要作用日益凸顯。我國的資產(chǎn)評估是從20世紀(jì)80年代后期發(fā)展起來的,經(jīng)過20多年的發(fā)展,取得了令人矚目的成就。隨著市場經(jīng)濟的日益發(fā)展與繁榮,不僅企業(yè)之間的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、投資行為、并購業(yè)務(wù)等需要進行資產(chǎn)評估,而且不同所有制投資主體的各類資產(chǎn)交易
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《卓有成效:管理者角色定位》 04.29
《卓有成效:管理者角色定位》主講:李皖彰【課程背景】德魯克講:“管理的本質(zhì)是激發(fā)人的善意和潛能。”中國的文字博大精深,企業(yè)的“企”字是“人”字下一個“止”字,就是說企業(yè)離開了人就停止運轉(zhuǎn)、止步不前了。管理就是要讓每一個人的優(yōu)勢都得到充分發(fā)揮,最終提高企業(yè)效率和效益。管理靠人,企業(yè)要想把管理真正做好,就得讓干部們對管理產(chǎn)生濃厚的興趣,把近似枯燥的管理變成一場場
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《重點合規(guī)義務(wù)清單:反商業(yè)賄賂、知識產(chǎn)權(quán)、勞動用工》主講:李皖彰【課程背景】邁入中國式現(xiàn)代化發(fā)展的新時代,推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化,須臾離不開法治。各個行業(yè)的有序、健康、可持續(xù)、高質(zhì)量發(fā)展,更需要法治的精確調(diào)整與全面保障。古語云“上醫(yī)治未病”,企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理是企業(yè)管理的重要組成部分,貫穿于企業(yè)決策和經(jīng)營管理的各個環(huán)節(jié),對于企業(yè)提升生存能力、增強
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《中層管理者勞動用工實戰(zhàn)技能提升》主講:李皖彰【課程背景】社會的發(fā)展進步,必然帶來法治的逐步健全完善,這樣的變化也必然會在企業(yè)用工中體現(xiàn)。在《勞動法》、《勞動合同法》、《民法典》、社保稅征的大背景下,企業(yè)的勞動用工風(fēng)險不得不引起企業(yè)經(jīng)營管理者與人力資源部門的高度重視。與其他社會風(fēng)險不同,法律風(fēng)險帶有明確的指向性,是由制度性法律結(jié)構(gòu)所支撐著的風(fēng)險體系,因此也是
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《中層干部法律素養(yǎng)與合規(guī)意識》主講:李皖彰【課程背景】邁入中國式現(xiàn)代化發(fā)展的新時代,推進國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化,須臾離不開法治。各個行業(yè)的有序、健康、可持續(xù)、高質(zhì)量發(fā)展,更需要法治的精確調(diào)整與全面保障。《民法典》的頒布實施開啟了我國民事法律實踐和研究的新篇章,與時俱進的法律解釋成為新的任務(wù),落地生根的生動實踐成為新的主題。只有充分認(rèn)識新頒布實施重要法律
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《治理有道·開局十五五:公司治理與企業(yè)家精神》主講:李皖彰老師【課程背景】圓滿實現(xiàn)“十四五”發(fā)展目標(biāo),開局“十五五”,推動行業(yè)的有序、健康、可持續(xù)、高質(zhì)量發(fā)展,需要法治的調(diào)整與保障,更離不開企業(yè)經(jīng)營管理干部發(fā)揮企業(yè)家精神,守法合規(guī)、廉潔誠信經(jīng)營管理的有力支撐。學(xué)習(xí)法律法規(guī),更好的規(guī)范公司的組織和行為,提升經(jīng)營管理者的合規(guī)履職能力,完善中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度,弘
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《治理有道·開局十五五:公司治理與企業(yè)家精神》主講:李皖彰老師【課程背景】圓滿實現(xiàn)“十四五”發(fā)展目標(biāo),開局“十五五”,推動行業(yè)的有序、健康、可持續(xù)、高質(zhì)量發(fā)展,需要法治的調(diào)整與保障,更離不開企業(yè)經(jīng)營管理干部發(fā)揮企業(yè)家精神,守法合規(guī)、廉潔誠信經(jīng)營管理的有力支撐。本次課程旨在使學(xué)員深入理解公司治理中的檔案管理、新公司法下董事會和監(jiān)事會的改革要點,以及提升履職效率
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《治理有道:公司章程設(shè)計與董事會運作》 04.29
《治理有道:公司章程設(shè)計與董事會運作》主講:李皖彰老師【課程背景】圓滿實現(xiàn)“十四五”發(fā)展目標(biāo),開局“十五五”,推動行業(yè)的有序、健康、可持續(xù)、高質(zhì)量發(fā)展,需要法治的調(diào)整與保障,更離不開企業(yè)經(jīng)營管理干部發(fā)揮企業(yè)家精神,守法合規(guī)、廉潔誠信經(jīng)營管理的有力支撐。學(xué)習(xí)法律法規(guī),更好的規(guī)范公司的組織和行為,提升經(jīng)營管理者的合規(guī)履職能力,完善中國特色現(xiàn)代企業(yè)制度,弘揚企業(yè)家
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