《商業(yè)銀行自律合規(guī)經(jīng)營(yíng)與法律風(fēng)險(xiǎn)防范》
《商業(yè)銀行自律合規(guī)經(jīng)營(yíng)與法律風(fēng)險(xiǎn)防范》詳細(xì)內(nèi)容
《商業(yè)銀行自律合規(guī)經(jīng)營(yíng)與法律風(fēng)險(xiǎn)防范》
《商業(yè)銀行自律合規(guī)經(jīng)營(yíng)與法律風(fēng)險(xiǎn)防范》
主講：李皖彰
【課程背景】
邁入中國(guó)式現(xiàn)代化發(fā)展的新時(shí)代，推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化，須臾離不開法治。各個(gè)行業(yè)的有序、健康、可持續(xù)、高質(zhì)量發(fā)展，更需要法治的精確調(diào)整與全面保障。合規(guī)是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的基石。近年來，國(guó)際社會(huì)和各國(guó)政府都努力建立和維護(hù)開放、透明、公平的商業(yè)秩序。為了有效防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)建立有效的合規(guī)管理體系。金融是國(guó)民經(jīng)濟(jì)的核心、現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的血液，安全關(guān)乎國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全。金融風(fēng)險(xiǎn)無(wú)處不在。對(duì)法律的不了解、金融從業(yè)人員的工作失誤及失職、金融犯罪都是形成風(fēng)險(xiǎn)的主要原因。古語(yǔ)云，“上醫(yī)治未病”，商業(yè)銀行自律合規(guī)的目的便是最大限度地將面臨的更多風(fēng)險(xiǎn)消弭于無(wú)形。
本課程設(shè)計(jì)者與講授者李皖彰老師同時(shí)具備法學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、商科的知識(shí)體系和海外訪學(xué)經(jīng)歷，擁有16年管理咨詢與經(jīng)營(yíng)管理實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，曾任14個(gè)省多家商業(yè)銀行轉(zhuǎn)型輔導(dǎo)咨詢專家，主導(dǎo)實(shí)施包括：農(nóng)業(yè)銀行青海省分行/山西省分行營(yíng)業(yè)部/呂梁分行/秦皇島分行/保定分行/張家口分行/楚雄分行/許昌分行/萊州分行/徐州分行、交通銀行安慶分行/淮北分行、建設(shè)銀行安慶分行、光大銀行蚌埠分行/南京分行、徽商銀行總行營(yíng)業(yè)部/宣城分行、鳳陽(yáng)農(nóng)村商業(yè)銀行、磐安農(nóng)村信用社等轉(zhuǎn)型提升、創(chuàng)優(yōu)、“百佳/千佳”創(chuàng)建、文化打造，了解商業(yè)銀行的真實(shí)場(chǎng)景與需求痛點(diǎn)。作為本屆北京市黨外高級(jí)知識(shí)分子聯(lián)誼會(huì)理事，北京市無(wú)黨派代表人士，李老師用豐富的管理咨詢與法律服務(wù)實(shí)踐賦予理論知識(shí)生命力，讓員工聽得進(jìn)、用得到、入腦也入心。
【課程收益】
提升學(xué)員關(guān)于金融業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)及相關(guān)法律法規(guī)認(rèn)知
拓展學(xué)員對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)管理及方法的認(rèn)知及使用意識(shí)
增強(qiáng)學(xué)員合法合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理意識(shí)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)長(zhǎng)久穩(wěn)定發(fā)展
提升學(xué)員解決日常工作法律問題的實(shí)踐技能
【課程特色】
結(jié)合新形勢(shì)、新常態(tài)、新問題，實(shí)時(shí)更新、靈活實(shí)用
以最新的法律法規(guī)與司法實(shí)踐為依托
深入剖析法條及其背后的法律機(jī)理，實(shí)現(xiàn)理論與實(shí)踐緊密結(jié)合
學(xué)員學(xué)得懂、記得住、用得到、吃得透
【課程對(duì)象】商業(yè)銀行行長(zhǎng)、網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人、中基層管理者、核心骨干員工
【課程時(shí)間】1天（6小時(shí)）
【課程大綱】
一、銀行合規(guī)的未來已來：風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)
銀行業(yè)的不確定時(shí)代（VUCA時(shí)代）
什么是風(fēng)險(xiǎn)？我們需要防范什么樣的風(fēng)險(xiǎn)？
“合規(guī)”與“合法”是一個(gè)意思嗎？
合規(guī)建設(shè)的發(fā)展趨勢(shì)分析
合規(guī)是一個(gè)完全的舶來品嗎？
如何理解合規(guī)？
二、你見或不見，金融法律風(fēng)險(xiǎn)就在那里
全面風(fēng)險(xiǎn)管理
商業(yè)銀行的主要風(fēng)險(xiǎn)類型及應(yīng)對(duì)策略
網(wǎng)點(diǎn)大堂與柜臺(tái)：看得見與看不見的法律風(fēng)險(xiǎn)
金融機(jī)構(gòu)的法律地位
不做法律風(fēng)險(xiǎn)的制造者
銀行業(yè)監(jiān)管體系與法律法規(guī)體系
我國(guó)銀行監(jiān)管改革
監(jiān)管指標(biāo)和方法
認(rèn)知銀行業(yè)法律體系
銀行業(yè)監(jiān)督管理辦法
中國(guó)人民銀行法與商業(yè)銀行法
反洗錢
其他民商事法律法規(guī)與銀行日常業(yè)務(wù)的關(guān)系
銀行業(yè)自律規(guī)則
四、保護(hù)好自己，也保護(hù)好你的客戶：紅線不可碰
貪污賄賂類犯罪與瀆職行為
破壞金融管理秩序類犯罪（金融產(chǎn)品和科技手段等名目“加持”）
金融詐騙類犯罪（詐騙名目和手段的雙重“升級(jí)”）
擾亂市場(chǎng)秩序類犯罪
針對(duì)普惠金融領(lǐng)域的貸款類犯罪
五、銀行業(yè)消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)和社會(huì)責(zé)任
銀行業(yè)消費(fèi)者
銀行業(yè)消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)的內(nèi)涵與目標(biāo)
銀行業(yè)消費(fèi)者的主要權(quán)利
銀行對(duì)消費(fèi)者的主要義務(wù)
銀行從業(yè)人員的行為規(guī)范
銀行業(yè)消費(fèi)者保護(hù)的實(shí)施
銀行業(yè)消費(fèi)者投訴的處理
銀行業(yè)社會(huì)責(zé)任
六、盔甲與盾牌：如何預(yù)防與應(yīng)對(duì)金融犯罪
銀行人的慧眼與行業(yè)自律：風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估
守望相助：風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與應(yīng)對(duì)
亦步亦趨：在實(shí)踐中提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)與自我保護(hù)能力
七、課程回顧總結(jié)與展望
回顧課程要點(diǎn)與難點(diǎn)
金融合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理未來發(fā)展
李皖彰老師的其它課程
《最新法律法規(guī)宣貫與合規(guī)管理》主講：李皖彰【課程背景】隨著全球化的發(fā)展，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)越來越激烈，企業(yè)在日常的經(jīng)營(yíng)管理過程中，每時(shí)每刻也都會(huì)面臨法律風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)也在不知不覺中影響著企業(yè)的發(fā)展進(jìn)程。各個(gè)行業(yè)的有序、健康、可持續(xù)、高質(zhì)量發(fā)展，需要法治的精確調(diào)整與全面保障。古語(yǔ)云“上醫(yī)治未病”，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理是企業(yè)管理的重要組成部分，貫穿于企業(yè)決策和經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，
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《最新法律法規(guī)宣貫與合規(guī)管理》法律事務(wù)與合規(guī)管理專題培訓(xùn)主講：李皖彰【課程背景】邁入中國(guó)式現(xiàn)代化發(fā)展的新時(shí)代，推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化，須臾離不開法治。各個(gè)行業(yè)的有序、健康、可持續(xù)、高質(zhì)量發(fā)展，更需要法治的精確調(diào)整與全面保障?！睹穹ǖ洹返念C布實(shí)施開啟了我國(guó)民事法律實(shí)踐和研究的新篇章，與時(shí)俱進(jìn)的法律解釋成為新的任務(wù)，落地生根的生動(dòng)實(shí)踐成為新的主題。只有
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《資產(chǎn)評(píng)估法律法規(guī)與實(shí)踐》主講：李皖彰【課程背景】資產(chǎn)評(píng)估作為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的一種社會(huì)活動(dòng)和行業(yè)，在產(chǎn)權(quán)交易、資產(chǎn)管理等方面的重要作用日益凸顯。我國(guó)的資產(chǎn)評(píng)估是從20世紀(jì)80年代后期發(fā)展起來的，經(jīng)過20多年的發(fā)展，取得了令人矚目的成就。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的日益發(fā)展與繁榮，不僅企業(yè)之間的資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、投資行為、并購(gòu)業(yè)務(wù)等需要進(jìn)行資產(chǎn)評(píng)估，而且不同所有制投資主體的各類資產(chǎn)交易
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《卓有成效：管理者角色定位》 04.29
《卓有成效：管理者角色定位》主講：李皖彰【課程背景】德魯克講：“管理的本質(zhì)是激發(fā)人的善意和潛能。”中國(guó)的文字博大精深，企業(yè)的“企”字是“人”字下一個(gè)“止”字，就是說企業(yè)離開了人就停止運(yùn)轉(zhuǎn)、止步不前了。管理就是要讓每一個(gè)人的優(yōu)勢(shì)都得到充分發(fā)揮，最終提高企業(yè)效率和效益。管理靠人，企業(yè)要想把管理真正做好，就得讓干部們對(duì)管理產(chǎn)生濃厚的興趣，把近似枯燥的管理變成一場(chǎng)場(chǎng)
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《重點(diǎn)合規(guī)義務(wù)清單：反商業(yè)賄賂、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、勞動(dòng)用工》主講：李皖彰【課程背景】邁入中國(guó)式現(xiàn)代化發(fā)展的新時(shí)代，推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化，須臾離不開法治。各個(gè)行業(yè)的有序、健康、可持續(xù)、高質(zhì)量發(fā)展，更需要法治的精確調(diào)整與全面保障。古語(yǔ)云“上醫(yī)治未病”，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)合規(guī)管理是企業(yè)管理的重要組成部分，貫穿于企業(yè)決策和經(jīng)營(yíng)管理的各個(gè)環(huán)節(jié)，對(duì)于企業(yè)提升生存能力、增強(qiáng)
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《中層管理者勞動(dòng)用工實(shí)戰(zhàn)技能提升》主講：李皖彰【課程背景】社會(huì)的發(fā)展進(jìn)步，必然帶來法治的逐步健全完善，這樣的變化也必然會(huì)在企業(yè)用工中體現(xiàn)。在《勞動(dòng)法》、《勞動(dòng)合同法》、《民法典》、社保稅征的大背景下，企業(yè)的勞動(dòng)用工風(fēng)險(xiǎn)不得不引起企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理者與人力資源部門的高度重視。與其他社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)不同，法律風(fēng)險(xiǎn)帶有明確的指向性，是由制度性法律結(jié)構(gòu)所支撐著的風(fēng)險(xiǎn)體系，因此也是
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《中層干部法律素養(yǎng)與合規(guī)意識(shí)》主講：李皖彰【課程背景】邁入中國(guó)式現(xiàn)代化發(fā)展的新時(shí)代，推進(jìn)國(guó)家治理體系和治理能力現(xiàn)代化，須臾離不開法治。各個(gè)行業(yè)的有序、健康、可持續(xù)、高質(zhì)量發(fā)展，更需要法治的精確調(diào)整與全面保障?！睹穹ǖ洹返念C布實(shí)施開啟了我國(guó)民事法律實(shí)踐和研究的新篇章，與時(shí)俱進(jìn)的法律解釋成為新的任務(wù)，落地生根的生動(dòng)實(shí)踐成為新的主題。只有充分認(rèn)識(shí)新頒布實(shí)施重要法律
講師：李皖彰詳情
《治理有道·開局十五五：公司治理與企業(yè)家精神》主講：李皖彰老師【課程背景】圓滿實(shí)現(xiàn)“十四五”發(fā)展目標(biāo)，開局“十五五”，推動(dòng)行業(yè)的有序、健康、可持續(xù)、高質(zhì)量發(fā)展，需要法治的調(diào)整與保障，更離不開企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理干部發(fā)揮企業(yè)家精神，守法合規(guī)、廉潔誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)管理的有力支撐。學(xué)習(xí)法律法規(guī)，更好的規(guī)范公司的組織和行為，提升經(jīng)營(yíng)管理者的合規(guī)履職能力，完善中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度，弘
講師：李皖彰詳情
《治理有道·開局十五五：公司治理與企業(yè)家精神》主講：李皖彰老師【課程背景】圓滿實(shí)現(xiàn)“十四五”發(fā)展目標(biāo)，開局“十五五”，推動(dòng)行業(yè)的有序、健康、可持續(xù)、高質(zhì)量發(fā)展，需要法治的調(diào)整與保障，更離不開企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理干部發(fā)揮企業(yè)家精神，守法合規(guī)、廉潔誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)管理的有力支撐。本次課程旨在使學(xué)員深入理解公司治理中的檔案管理、新公司法下董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)的改革要點(diǎn)，以及提升履職效率
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《治理有道：公司章程設(shè)計(jì)與董事會(huì)運(yùn)作》主講：李皖彰老師【課程背景】圓滿實(shí)現(xiàn)“十四五”發(fā)展目標(biāo)，開局“十五五”，推動(dòng)行業(yè)的有序、健康、可持續(xù)、高質(zhì)量發(fā)展，需要法治的調(diào)整與保障，更離不開企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理干部發(fā)揮企業(yè)家精神，守法合規(guī)、廉潔誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)管理的有力支撐。學(xué)習(xí)法律法規(guī)，更好的規(guī)范公司的組織和行為，提升經(jīng)營(yíng)管理者的合規(guī)履職能力，完善中國(guó)特色現(xiàn)代企業(yè)制度，弘揚(yáng)企業(yè)家
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