xx證券項目實施案例
集團財務管理與某ERP應用 ——xx證券項目實施案例分析 前言 21世紀人類最成功的革命是信息技術的革命，信息技術的出現(xiàn)為企業(yè)的扁平式 管理和量化管理提供了工具和依據(jù)。金融證券行業(yè)作為信息技術應用的先鋒，對企業(yè)的 多站點管理、時效管理、多緯度立體分布應用提出了更多、更快、更強的要求。 中國xx組建后，擺在公司財務管理面前緊迫而艱巨的任務是在最短的時間內完成五家 證券的財會制度統(tǒng)一，并使財務信息走上同一平臺。這不僅是財務管理的需要，更是公 司經(jīng)營決策的需要。 2000年10月，經(jīng)過為期半年的企業(yè)管理軟件選型，xx證券公司在詳細考察了眾多國內 外知名的ERP公司與產(chǎn)品后，慎重選擇了&某 ERP產(chǎn)品，同時選擇了&公司作為其信息化建設的合作伙伴。&公司作為國內最大的ERP軟 件方案供應商，通過系統(tǒng)、規(guī)范的實施方法——“金手指六步法”，為xx證券公司提供了完 善的集團財務管理應用解決方案。 項目需求及實施方案 1 項目需求 xx證券公司根據(jù)其自身所處證券行業(yè)的特點，提出了以下具體要求： ◆ 財務管理實現(xiàn)集中化管理方式，全國各分支機構通過DDN專線與總部進行連接，數(shù)據(jù) 集中存 ◆ 放在總部； ◆ 實現(xiàn)OLAP在線分析處理，總部對各分公司進行數(shù)據(jù)的多層次探察和多角度分析，不斷 滿足 ◆ 財務管理及信息決策； ◆ 財務、證券核算業(yè)務集成，財務與其它交易軟件有效接口； ◆ 全面基于WEB的網(wǎng)絡技術。 2 項目方案 1、整體解決方案 &公司針對xx證券的需求和項目特點，為xx證券提供了完整的解決方案和實施方案，主 要包括產(chǎn)品解決方案、安全體系解決方案、運行環(huán)境配置方案、應用開發(fā)方案和項目實 施方案等。具體內容如下： o 硬件及網(wǎng)絡配置解決方案 o 證券行業(yè)的產(chǎn)品解決方案 o 集團財務應用解決方案 o 集團應用合并報表解決方案 o 集團財務數(shù)據(jù)采集與數(shù)據(jù)倉庫的解決方案 o 集團財務用戶權限控制與管理解決方案 o 產(chǎn)品安全體系解決方案 o 業(yè)務數(shù)據(jù)接口解決方案 o 集團財務管理在線分析（OLAP）解決方案 2、網(wǎng)絡配置方案 集中管理模式強調的是數(shù)據(jù)集中存放和處理、應用系統(tǒng)分布于各個操作層面上。結合&某 產(chǎn)品的技術架構，xx證券的網(wǎng)絡架構分為三個子集，即數(shù)據(jù)庫服務器、中間層服務器、 客戶端。如下圖所示： 圖示說明： - 集團總部的數(shù)據(jù)庫服務器（DATA SERVER）配置一臺，使用WIN2000/NT平臺。 - 集團總部的中間層服務器（MTS SERVER）配置：根據(jù)xx證券公司目前的下屬單位數(shù)量及應用量，中間層服務器設置了 三臺。 - 總部的客戶端（workstation）使用普通的PC機，作為客戶端操作某系統(tǒng)使用，從系統(tǒng)應 用角度講，總部的客戶端和各下屬營業(yè)部的客戶端無本質的區(qū)別，只是應用的地理位 置和各個操作人員使用的數(shù)據(jù)和應用的模塊不同而已?？偛康目蛻舳耸亲鳛榭偛扛鳈C 構使用某系統(tǒng)的最終應用終端。 - 營業(yè)部的客戶端（workstation）：如前所述，該客戶端與總部的客戶端無本質的區(qū)別， 只是應用的范圍不同而已。營業(yè)部使用客戶端只負責本單位財務系統(tǒng)的數(shù)據(jù)操作。 綜上所述，某系統(tǒng)根據(jù)金融證券公司數(shù)據(jù)集中存放、分布應用的業(yè)務特點和需求，將xx 的財務管理信息系統(tǒng)設計為結構清晰的三層網(wǎng)絡結構，即數(shù)據(jù)庫服務器層、中間層服務 器層和客戶端應用層。 3 系統(tǒng)配置方案 o 某系統(tǒng)模塊配置方案 某系統(tǒng)是分模塊設計，提供包括：總帳系統(tǒng)、固定資產(chǎn)系統(tǒng)、工資系統(tǒng)、現(xiàn)金管理系 統(tǒng)、現(xiàn)金流量表系統(tǒng)、合并報表系統(tǒng)、結算中心系統(tǒng)、財務分析系統(tǒng)、集團控制系統(tǒng)等 模塊，基本涵蓋了集團財務的所有業(yè)務范圍，同時具備管理、監(jiān)督和分析功能 根據(jù)xx證券的經(jīng)營模式、經(jīng)營目標和經(jīng)營分布等特點和xx證券對本系統(tǒng)的目標要求 ，結合&某系統(tǒng)金融證券版的應用模塊，選配某系統(tǒng)中的12個模塊。其某系統(tǒng)模塊組織圖 如圖1所示，某軟件配置清單如表1所示。 o 某系統(tǒng)模塊配置說明 1. 功能模塊組合復雜性低，易于實施。 從“&某系統(tǒng)金融證券版模塊配置總體結構圖”中可以看出，各個模塊是相互獨立的，單獨 可以完成各自功能需求，同時在各個模塊當中又分別設置了“與總帳系統(tǒng)相連”和“憑證生 成”功能，這樣就可以任意組合模塊，有機的把各個功能模塊的數(shù)據(jù)通過憑證傳遞到總帳 系統(tǒng)中生成帳簿，再向上形成報表和合并報表，最后通過數(shù)據(jù)挖掘，為企業(yè)的決策和分 析提供強有力的保證，達到了模塊自由組合，易于實施的目的。 2. 功能模塊體系反映了集團財務從核算到分析、決策的全過程，為實施構建了一個強大的 平臺。 在11個模塊系統(tǒng)中，工資、固定資產(chǎn)、現(xiàn)金管理、總帳、報表、現(xiàn)金流量表、合并報 表組成了財務核算的平臺。財務分析、領導查詢構成了財務分析和財務決策的平臺。 兩個平臺通過報表和合并報表相連，從而擴展了集團財務的深度和廣度，真正實現(xiàn)財 務管理的功能。 4 關鍵技術應用方案 1.4.1集中管理促使集團監(jiān)控的輕松實現(xiàn) 由于全國所有的營業(yè)機構的數(shù)據(jù)集中存放在集團公司總部，故相對于各分支機構而言 ，總部對各種數(shù)據(jù)的搜集與二次加工更顯方便快捷。事實上，xx證券總部對二級分支機 構的財務管理而言是一種典型的扁平式的管理方式，即二級分支機構相對獨立運營，各 分支機構之間相對獨立，而總部通過集中的數(shù)據(jù)監(jiān)控而對各分支機構具有絕對的控制權 。從另一個角度來講，xx證券總部對全國174家分支機構的財務及相關業(yè)務數(shù)據(jù)的二次加 工和控制權比各分支機構更為快捷與方便（因為各單位本地并不存放數(shù)據(jù)，全部數(shù)據(jù)均 放置在總部）。此種方式所帶來的另一個直接的好處是總部財務或監(jiān)察部門對其下級單 位的財務監(jiān)控與審計相對于傳統(tǒng)的異地操作而言已不再是“遠程”的概念了，現(xiàn)在是全部 “就近”監(jiān)控與審計。各分支機構由于有快速的DDN專線與總部服務器相連，全國相連成一 個企業(yè)內部的INTRANET，因此也不會有“遠程”的感覺。從技術上來講，最復雜和最底層 的部分已由先進的IT技術來實現(xiàn)，用戶感受到的是領先的IT技術所帶來的方便與快捷。 1.4.2大量并發(fā)用戶數(shù)據(jù)流量負載的技術突破 &某系統(tǒng)所采用的三層結構技術從根本上解決了大數(shù)據(jù)流量請求對通信流量的平衡負 載問題。由于客戶端只向系統(tǒng)發(fā)出請求，大量的數(shù)據(jù)計算是通過中間件向數(shù)據(jù)庫發(fā)出的 ，客戶端本身與中間層和數(shù)據(jù)庫之間的數(shù)據(jù)流量并不大，因此客戶端對通信線路的帶寬 要求并不高。由于&某系統(tǒng)在國內財務及管理軟件廠商中獨家采用國外已成熟的先進的中 間件技術，故從有效負載大容量、多用戶實時處理技術上已達到國外先進技術的前沿。 數(shù)據(jù)庫服務器與中間層服務器的分離及一個數(shù)據(jù)庫服務器可配備多臺中間層服務器來平 衡多并發(fā)用戶量的技術實現(xiàn)使得用戶可根據(jù)最大并發(fā)用戶訪問的假設來合理配置其總部 的硬件結構。根據(jù)xx證券目前全國有174家分支機構及最大并發(fā)訪問量情況，采用數(shù)據(jù)庫 服務器、備份服務器、中間層服務器來解決目前的全國174家分支機構的數(shù)據(jù)存貯及各項 子功能模塊的操作。 1.4.3多帳套集中存放的安全機制 xx證券全國174家分支機構的全部數(shù)據(jù)集中存放在總部數(shù)據(jù)庫服務器上，為了防止總 部數(shù)據(jù)庫服務器一旦發(fā)生故障或其他原因使數(shù)據(jù)庫數(shù)據(jù)器不能正常工作致使全國所有分 支機構無法進行正常業(yè)務處理的隱患，總部配置了數(shù)據(jù)庫備份服務器，這樣可則可避免 此類情況的發(fā)生。同時由于每個分支機構的財務數(shù)據(jù)均相互獨立，即每個營業(yè)部獨享一 個獨立的數(shù)據(jù)庫，因此假設某個分支機構的數(shù)據(jù)庫因為某種原因發(fā)生了故障，并不會影 響到其他分支機構的數(shù)據(jù)庫的安全性。 1.4.4資金管理的完善 對證券公司來講，資金管理是企業(yè)管理的命脈，因此如何將分布全國174家分支機構 的資金進行統(tǒng)一的管理與調度是首先要解決的問題。&某所強調的集中管理有效地解決了 這個難題。由于全國所有分支機構的數(shù)據(jù)集中存放于總部，所以總部對各分支機構的資 金狀況隨時都了如指掌。通過系統(tǒng)提供的方便實用的管理工具（如集成報表、財務分析 、OLAP等）總部可以隨時對下屬單位的資金進行多角度的綜合分析與控制。因此總部資 金管理部門不單是一個反映型的管理部門，通過使用本系統(tǒng)可以將監(jiān)控與控制職能綜合 在一起，對各分支機構的經(jīng)濟命脈即時掌握，避免管理失控的現(xiàn)象出現(xiàn)。 1.4.5業(yè)務智能系統(tǒng) &某系統(tǒng)與COGNOS的集成使某系統(tǒng)管理應用層次有了一個很大的跨躍，即可以將一般 財務及業(yè)務分析二維表的平面分析延伸到多維表的立體分析。通過數(shù)據(jù)鉆取、切片、旋 轉等功能的實現(xiàn)，使企業(yè)可能從多角度、多維度地對其集中存放于總部的數(shù)據(jù)進行業(yè)務 智能分析。 項目實施過程----用正確的方法做正確的事 項目實施方法保證了思想（即項目解決方案）貫穿于整個項目過程的控制當中，固然 思想是先進的、可操作的，但項目實施方法--- 金手指六步法（用正確的方法）無疑保證了項目的可控制性。下面簡述金手指六步法中 的培訓過程,培訓是保證xx項目成功的關鍵。 2.1產(chǎn)品的應用培訓 系統(tǒng)實施成功與否的一個重要標志就是看培訓是否成功，所以培訓在系統(tǒng)實施的全過 程中顯得尤為重要。為了加強培訓的控制和力度，&公司專門建立了一整套為xx項目定制 的培訓工具和培訓流程，主要有以下幾個環(huán)節(jié)： o 按照xx證券項目培訓大綱和培訓流程組織和指導培訓工作； o 組織建立三地176人的培訓環(huán)境和培訓帳套； o 建立培訓主講老師、輔導老師的組織管理工作，定期總結與交流； o 完成8個主要功能模塊和計算機相關基礎知識培訓，達到了預期效果； o 組織完成了176人的上機操作與練習的指導工作； 由于本次培訓過程中內容多、人員多、過程長、且分布在南京、大連、昆明三地同時進 行，我們根據(jù)各地不同實際情況制定了統(tǒng)一的實施方案和實施流程，而且對于各地出現(xiàn) 的不同問題統(tǒng)一協(xié)調和解決，并提供了統(tǒng)一解決方案，達到了協(xié)調統(tǒng)一、實施統(tǒng)一、方 案統(tǒng)一和結果統(tǒng)一的良好效果。 2.2關鍵業(yè)務的培訓 1. 合并報表的培訓； 作為一個下轄172家營業(yè)部的大型證券集團有限公司，合并報表的工作尤為重要，由于管 理單元較多，人員水平不一，項目小組人員組織了《合并報表業(yè)務流程》整理，幫助整個 集團合并報表的使用者理清了工作流程，明確了責任分工，提高了合并報表上報的效率 。 2. 固定資產(chǎn)的培訓； 由于證券行業(yè)的特殊性，固定資產(chǎn)在各個營業(yè)部的財務管理中占用很多時間，由于各操 作人員長期使用手工計提折舊，對信息模式下的固定資產(chǎn)管理不甚了解，所以項目小組 針對這種情況對固定資產(chǎn)的使用做了《固定資產(chǎn)日常操作疑難及重點問題》資料整理，幫 助各營業(yè)部的操作人員迅速掌握了固定資產(chǎn)管理系統(tǒng)的使用。 2.3系統(tǒng)管理員的培訓 1. 某系統(tǒng)管理規(guī)程培訓 由于系統(tǒng)管理員的工作是保障項目成敗的關鍵，所以某系統(tǒng)管理規(guī)程的培訓目的主要是 明確系統(tǒng)管理員的職責和崗位分工，對系統(tǒng)管理員的工作進行量化。 2. 某系統(tǒng)數(shù)據(jù)備份、恢復培訓 系統(tǒng)管理員很重要的一項工作是進行數(shù)據(jù)的備份和數(shù)據(jù)恢復，它是確保系統(tǒng)24*7不間斷 運行的關鍵。為了保證數(shù)據(jù)的安全性，就必須對系統(tǒng)管理員進行某系統(tǒng)備份和災難性恢 復工作的培訓。 2.4領導查詢系統(tǒng)的培訓 1. 商業(yè)智能系統(tǒng)的簡介； 在國際上提供BI軟件的公司已逐漸成為專業(yè)提供此類軟件的公司并且將其領先的技術向 其他ERP廠商或數(shù)據(jù)處理機構提供其專業(yè)的產(chǎn)品和服務，如OLAP、數(shù)據(jù)挖掘、立方體數(shù)據(jù) 分析等諸多功能。COGNOS的BI系統(tǒng)正是其中的佼佼者，現(xiàn)在國際ERP市場上領先的廠商如 SAP、SSA等公司均與COGNOS合作使用其BI系統(tǒng)向其客戶提供整體的信息處理加工解決方 案，此類方案使單一的ERP產(chǎn)品增強了其數(shù)據(jù)二次處理和加工的功能，便得客戶在使用本 系統(tǒng)時更加充份地使用其現(xiàn)有的數(shù)據(jù)，無疑對集團用戶集中處理數(shù)據(jù)時建立自己的業(yè)務 智能系統(tǒng)提供了便利的手段。 2. COGNOS系統(tǒng)的培訓； 針對COGNOS系統(tǒng)功能強大，操作復雜的特點，項目小組專門根據(jù)xx的業(yè)務實際情況和需 求制作了《xx領導查詢系統(tǒng)業(yè)務流程整理》，簡化了操作流程的復雜度，使操作人員操作 更加方便可行。 3. 應用COGNOS創(chuàng)建領導查詢系統(tǒng)； &某系統(tǒng)現(xiàn)已和COGNOS的產(chǎn)品進行了很好的連接，COGNOS的業(yè)務智能系統(tǒng)可能通過&公司 的數(shù)據(jù)接口將某系統(tǒng)生成的數(shù)據(jù)進行二次加工，生成管理層需要的更加靈活、更加智能 化的管理信息（相關功能及結果請參考有關COGNOS的產(chǎn)品介紹和&公司有關信息資料）。 因此根據(jù)xx證券的管理框架及管理需求特提出使用該系統(tǒng)以增強公司的整體管理水平。 通過以上培訓，增強了項目小組雙方對集團財務系統(tǒng)應用的認識，提高了集團財務和業(yè) 務數(shù)據(jù)核算、分析、挖掘的能力。為項目的下一步實施和工作提供了保障。 應用成效和總結 3.1應用成效 一 培養(yǎng)了一批財務管理信息化應用人才，提高了企業(yè)財務管理應...
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