22 ISO31000風險管理培訓大綱 3天

ISO31000風險管理培訓大綱（3天）

課程名稱：ISO31000風險管理
課程對象:
中高層管理者、風險管理委員、品質人員、設計人員、工程人員、制造人員、物流人
員等。
課程目的:
1. 增強風險管理意識，形成風險預防文化。
2. 正確理解風險管理的內涵。
3. 理解風險管理原則。
4. 掌握質量風險管理的框架結構。
5. 掌握風險管理的流程。
6. 能夠應用風險管理的常用方法和工具。
7. 掌握風險管理的核心工具FMEA潛在失效模式和后果分析。
課程介紹：

尼泊爾地震摧毀了人類生存的心靈，馬航事件摧毀了航空業(yè)的信心，三聚氰氨摧毀了
制奶業(yè)，材料價格低迷摧毀了金屬加工業(yè)，產能過剩不僅摧毀了光伏業(yè)、也摧毀了服裝
業(yè)、更摧毀了電子業(yè)等多個行業(yè)，美國查了華為還要折磨阿里巴巴，動輒千萬輛的召回
也摧毀了汽車業(yè)的大部分利潤。


風險無時不在，風險無處不在。2008年來的經(jīng)濟危機還沒看到晴天，人工上漲、材料
上漲、租金上漲、競爭加劇等風險又讓企業(yè)雪上加霜。有的員工跳樓，有的老板求佛，
如何做到真正的預防風險？降低風險？消除風險？


正在企業(yè)被風險這個惡魔逼的奄奄一息的時候，風險管理系統(tǒng)終于來了。汽車行業(yè)、
醫(yī)療行業(yè)、航空行業(yè)已經(jīng)領先一步要求其上游供應鏈應用風險管理，環(huán)境管理、安全管
理、質量管理也跟著推出了風險的管理要求。2009年ISO31000發(fā)布，2009年GB/T24353也
發(fā)布，連應用最廣泛的國際標準ISO9001在2015年新的版本中也明確增加了風險管理的要
求，不僅拿出單獨的章節(jié)規(guī)定實施風險管理，還要求把風險管理貫穿在整個質量管理系
統(tǒng)中實施。


風險管理這道企業(yè)基業(yè)長青的安全屏障，必將隨著ISO31000的新版實施為企業(yè)保駕護
航。


但風險管理對絕大部分企業(yè)來說幾乎是零，絕大部分企業(yè)風險意識為零，根本不知道
如何進行風險管理。如何識別風險？如何分析風險？如何應對風險？如何處理風險？如
何持續(xù)的控制風險？面對這些問題絕大部分企業(yè)的管理者都一頭霧水?；诖?，我們及
時推出了風險管理的實戰(zhàn)課程。


本課程按ISO31000標準要求和汽車、醫(yī)療、航空等行業(yè)應用風險管理的成熟經(jīng)驗，從
風險的識別、分析、評價、處理、監(jiān)測評審五大步驟幫助企業(yè)降低和消除風險。從企業(yè)
內外部環(huán)境風險、市場風險、法規(guī)風險、戰(zhàn)略風險、財務金融風險、運營風險（策劃風
險、研發(fā)風險、供應鏈風險、生產風險及改進風險）等方面結合案例分析和練習應用對
風險管理的流程和方法進行強化訓練，使學員掌握風險管理的專業(yè)方法和工具，提升公
司整體之管理水平，幫助企業(yè)提高效率、降低成本、提升質量，讓企業(yè)實現(xiàn)財務穩(wěn)健，
進而實現(xiàn)基業(yè)長青。

課程大綱：
1. 什么是風險管理
1. 風險意識
1.1.1風險無時不在、風險無處不在
1.1.2召回代價—血的教訓
1.1.3企業(yè)風險來源—變革與壓力
1.1.4損失杠桿的啟示
2. 什么是風險？
3. 什么是風險管理？
4. 風險管理的類別
2. 風險管理的重要術語
風險源、風險所有者、利益相關方、風險處理等術語
3. 風險管理原則
1. 原則一：風險管理創(chuàng)造并保護價值
2. 原則二：風險管理嵌入組織的管理過程
3. 原則三：風險管理支持決策過程
4. 原則四：明確風險管理涉及的不確定性
5. 原則五：風險管理是系統(tǒng)的，結構化的和及時的
6. 原則六：風險管理是基于最可用的信息
7. 原則七：風險管理是定制的
8. 原則八：風險管理考慮人文因素
9. 原則九：風險管理是透明的和包容的
10. 原則十：風險管理是動態(tài)的，迭代的和適應變化的
11. 原則十一：風險管理有利于組織持續(xù)改進
4. 風險管理框架
4.1總則
4.2指令與承諾
4.3風險管理框架的設計
4.3.1 理解組織和其狀況
4.3.2 建立風險管理方針
4.3.3 責任
4.3.4 整合到組織的過程
4.3.5 資源
4.3.6 建立內部溝通和報告機制
4.3.7 建立外部溝通和報告機制
4.4實施風險管理
4.4.1 實施管理風險的框架
4.4.2 實施風險管理過程
4.5框架的監(jiān)測和評審
4.6框架的持續(xù)改進
5. 風險管理過程
1. 總則
-風險管理過程
2. 溝通和協(xié)商
3. 明確狀況
1. 總則
2. 明確外部狀況
3. 明確內部狀況
4. 明確風險管理過程狀況
5. 確定風險準則
4. 風險評價
1. 總則
2. 風險識別
風險管理識別工具：
- VOC顧客聲音
- CE矩陣
練習：CE矩陣
-TRM識別法
練習: TRM識別法
3. 風險分析
-定性評價法
-定量評價法
4. 風險評價
-風險評價矩陣
-風險順序數(shù)RPN
-風險評價判斷
降低、消除、規(guī)避、承擔等
5. 風險處理
1. 總則
2. 選擇風險處理方案
3. 準備和實施風險處理計劃
4. 風險處理核心工具
-DOE實驗設計：極差法和全因子法
-控制計劃+SOP/SIP
-SPC統(tǒng)計過程控制
-防錯管理
練習：防錯
6. 監(jiān)測和評審
-風險評審的動態(tài)性
- BP最佳實踐
-風險評審的標準
7. 記錄風險管理過程
6. 風險管理的核心落地工具：FMEA
6.1 FMEA基礎概念
6.1.1什么是FMEA？
6.1.2FMEA的類別
6.1.3FMEA的實施時機
6.1.4誰來做FMEA？
2. DFMEA講解
6.2.1 DFMEA的作業(yè)時機
6.2.2 DFMEA的開發(fā)步驟
6.2.3 DFMEA的依據(jù)：機能框圖
6.2.4 如何全面識別風險失效模式？
6.2.5 風險后果的層級影響
6.2.6 風險失效的根本原因分析
-假設檢驗
-相關與回歸分析
6.2.7 風險現(xiàn)狀分析
6.2.8 確定高風險項目：S、O、D及RPN的正確評估
6.2.9 有效制定控制措施
6.2.10重新評估S、O、D及RPN
6.2.11保持動態(tài)
DFMEA案例分析及練習
3. PFMEA講解
6.3.1 PFMEA的作業(yè)流程
6.3.2 PFMEA的依據(jù)：流程圖及風險評定
6.3.3 如何全面識別風險失效模式？
6.3.4 風險后果的層級影響
6.3.5 風險失效的根本原因分析
練習：5Why
6.3.6風險現(xiàn)狀分析
6.3.7 確定高風險項目：S、O、D及RPN的正確評估
6.3.8 有效制定控制措施
6.3.9重新評估S、O、D及RPN
6.3.10保持動態(tài)
PFMEA案例分析及練習
6.4 FMEA常見的問題
7.企業(yè)行動計劃要求
8.問答

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