企業(yè)合規(guī)培訓-打造卓越首席合規(guī)官

企業(yè)合規(guī)培訓-打造卓越首席合規(guī)官
培訓背景：
全球經(jīng)濟步入新的發(fā)展階段，國家間綜合國力競爭神話，大國博弈更多的體現(xiàn)在企業(yè)間的競爭。強化合規(guī)管理，建立企業(yè)合規(guī)管理體系，提升抵御經(jīng)營風險的能力，是中國企業(yè)走出去參與全球市場競爭的必然選擇，也是中國企業(yè)在經(jīng)濟全球化大潮中得以行穩(wěn)致遠的殺手锏和千斤頂。
習總書記高度重視推進企業(yè)合規(guī)建設，2017年5月，習近平總書記主持召開中央全面深化改革領(lǐng)導小組會議，明確要求企業(yè)強化合規(guī)管理，建立合規(guī)制度。
國務院國資委出臺了《關(guān)于加強中央企業(yè)內(nèi)部控制體系建設與監(jiān)督工作的實施意見》（國資發(fā)監(jiān)督規(guī)【2019】101號）具有針對性提出了五個章節(jié)十六條的監(jiān)管意見，對于企業(yè)建立健全以風險為導向、合規(guī)管理監(jiān)督為重點的內(nèi)控體系具有現(xiàn)實指導意義。
2022年8月23日國務院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會令第42號公布《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》其中規(guī)定中央企業(yè)應當建立常態(tài)化合規(guī)培訓機制，制定年度培訓計劃，將合規(guī)管理作為管理人員、重點崗位人員和新入職人員培訓必修內(nèi)容。
《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》于2022年10月1日起正式實施?！逗弦?guī)管理辦法》的頒布實施，必將對提升中央企業(yè)合規(guī)管理和企業(yè)經(jīng)營高質(zhì)量發(fā)展產(chǎn)生重大影響，也會對我國企業(yè)的合規(guī)管理和監(jiān)督起到規(guī)范性、示范性、方向性的導向作用?；谥醒肫髽I(yè)、國有企業(yè)、民營企業(yè)均需要認真學習、積極實施和全面落實或者參照執(zhí)行《合規(guī)管理辦法》，為了幫助企業(yè)準確理解辦法的涵義并在此基礎(chǔ)上建立起合規(guī)體系，本課程從實操的角度出發(fā)，對企業(yè)的合規(guī)體系建設提出方向性指引。
求木之長者，必固其根本；欲流之遠者，必浚其泉源。企業(yè)合規(guī)經(jīng)營不僅有利于再造管理體系，而且從根本上增強企業(yè)核心競爭力，確保企業(yè)健康合規(guī)發(fā)展。
培訓對象：企業(yè)的法務和經(jīng)營人員，管理人員各類合規(guī)相關(guān)人員
培訓形式：理論講授+案例分析+視頻講解+模擬演練+促動轉(zhuǎn)化
培訓時間：1-3天
培訓大綱：
解密合規(guī)四大板塊的內(nèi)在聯(lián)系
1、法務、合規(guī)、內(nèi)控、風險管理的關(guān)系: 各自側(cè)重點;
2、法務、合規(guī)、內(nèi)控、風險一體化管理的“一體”表現(xiàn);2、
3、法務、合規(guī)、內(nèi)控、風險一體化的思路;
4、法務、合規(guī)、內(nèi)控、風險一體化管理體系建設的流程。
法務、合規(guī)、內(nèi)控、風險一體化管理的內(nèi)在關(guān)系
具體展開：
隨著企業(yè)規(guī)模的不斷擴大和業(yè)務領(lǐng)域的不斷拓展，企業(yè)需要更加全面和有效地管理風險，確保持續(xù)穩(wěn)定的發(fā)展。將探討法務、合規(guī)、內(nèi)控、風險一體化管理的內(nèi)在關(guān)系，從“法務是基石、合規(guī)是前提、內(nèi)控是手段、風險是導向、四者一體化”五個方面進行深入剖析。
1. 法務是基石
法務是指企業(yè)內(nèi)部負責法律事務的職能部門或職位，其主要職責是防范企業(yè)的法律風險，確保企業(yè)合規(guī)經(jīng)營。法務在一體化管理中起到了至關(guān)重要的作用，它為企業(yè)提供法律支持和保障，幫助企業(yè)在業(yè)務開展、合同簽訂、知識產(chǎn)權(quán)保護等方面避免法律漏洞，避免企業(yè)因法律問題遭受損失。
2. 合規(guī)是前提
合規(guī)是指企業(yè)在經(jīng)營管理過程中遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)定以及企業(yè)自身規(guī)章制度等方面的要求。合規(guī)管理是企業(yè)管理的重要內(nèi)容之一，它能夠確保企業(yè)合法合規(guī)經(jīng)營，提高企業(yè)的聲譽和信譽度，避免企業(yè)因違規(guī)行為遭受處罰和制裁。合規(guī)管理需要企業(yè)內(nèi)部各個部門共同協(xié)作，而法務部門在其中扮演著重要的角色。
3. 內(nèi)控是手段
內(nèi)控是指企業(yè)建立一套完善的內(nèi)部控制體系，旨在防范風險、確保合規(guī)經(jīng)營和保障企業(yè)資產(chǎn)安全。內(nèi)控通過制度建設、流程優(yōu)化、監(jiān)督檢查等方式，對企業(yè)各項業(yè)務活動進行全面覆蓋和監(jiān)控。法務部門可以通過參與制定內(nèi)控制度、審核相關(guān)流程等方式，為企業(yè)內(nèi)控體系的建設提供專業(yè)支持和保障。
4. 風險是導向
風險是指企業(yè)在經(jīng)營管理過程中可能遭遇的不確定性因素，如市場風險、信用風險、操作風險等。風險防控是企業(yè)管理的重要內(nèi)容之一，它能夠幫助企業(yè)及時發(fā)現(xiàn)并應對潛在風險，避免或減少因風險引發(fā)的損失。法務、合規(guī)和內(nèi)控工作都是以風險為導向的，它們共同致力于企業(yè)風險的防范和控制。
5. 四者一體化
法務、合規(guī)、內(nèi)控和風險四者之間密不可分，相互關(guān)聯(lián)，共同構(gòu)成了企業(yè)風險管理的完整體系。法務是基礎(chǔ)，為企業(yè)提供法律保障；合規(guī)是前提，確保企業(yè)合法經(jīng)營；內(nèi)控是手段，強化企業(yè)內(nèi)部管理；風險是導向，幫助企業(yè)防范潛在風險。四者相互協(xié)調(diào)、相互促進，形成了一體化的管理模式，有助于提高企業(yè)的管理水平和風險防范能力。
在實踐過程中，企業(yè)應將法務、合規(guī)、內(nèi)控和風險四者緊密結(jié)合，制定出一套完善的制度和流程。通過加強培訓和教育，提高全體員工的法律意識和合規(guī)意識，增強其風險防范和控制能力。同時，企業(yè)應建立健全監(jiān)督機制，確保四者一體化管理的有效執(zhí)行和落實，實現(xiàn)企業(yè)的長期穩(wěn)定發(fā)展。
總之，法務、合規(guī)、內(nèi)控和風險一體化管理是企業(yè)穩(wěn)健經(jīng)營的重要保障，有助于提高企業(yè)的競爭力和可持續(xù)發(fā)展能力。在日益復雜的市場環(huán)境中，企業(yè)應充分認識到四者的重要性，不斷完善管理體系，以防范風險和應對挑戰(zhàn)，實現(xiàn)企業(yè)的長期穩(wěn)定發(fā)展。
重構(gòu)合規(guī)管理管理體系的設計與建設
1、法務、合規(guī)、內(nèi)控、風險一體化管理的設計方案;
2、基于高階架構(gòu)的法務、合規(guī)、內(nèi)控、風險一體化管理;
3、基于風險三道線的法務、合規(guī)、內(nèi)控、風險一體化管理:
4、法務、合規(guī)、內(nèi)控、風險一體化管理建設過程中的主線;
5、法務、合規(guī)、內(nèi)控、風險一體化管理建設過程中的典型案例。
具體展開：
隨著企業(yè)規(guī)模的擴大和業(yè)務領(lǐng)域的拓展，企業(yè)需要更加全面和有效地管理風險，確保持續(xù)穩(wěn)定的發(fā)展。探討法務、合規(guī)、內(nèi)控、風險一體化管理體系的設計與建設，主要包含“風險識別與評估、內(nèi)控制度設計、合規(guī)管理流程、法務風險管理、監(jiān)督與糾正機制、信息系統(tǒng)建設、培訓與意識提升”七個方面。
1. 風險識別與評估
風險識別與評估是法務、合規(guī)、內(nèi)控、風險一體化管理體系建設的基礎(chǔ)。企業(yè)應通過廣泛收集信息、深入調(diào)查和研究，及時發(fā)現(xiàn)和識別各種潛在風險。同時，企業(yè)應采用定性和定量方法，對各項風險進行評估，明確其對企業(yè)的潛在影響，為后續(xù)的管理決策提供依據(jù)。
2. 內(nèi)控制度設計
內(nèi)控制度是企業(yè)法務、合規(guī)、內(nèi)控、風險一體化管理體系的核心。企業(yè)應根據(jù)國家法律法規(guī)和自身特點，設計出一套完善的內(nèi)控制度，確保各項業(yè)務活動的合規(guī)性和有效性。內(nèi)控制度應包括職責分工、權(quán)限設置、審批程序、風險控制等方面，并明確各部門的職責和權(quán)限，形成相互制衡、相互監(jiān)督的機制。
3. 合規(guī)管理流程
合規(guī)管理流程是企業(yè)法務、合規(guī)、內(nèi)控、風險一體化管理體系的重要環(huán)節(jié)。企業(yè)應制定一套完善的合規(guī)管理流程，確保各項業(yè)務活動符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)定和企業(yè)自身規(guī)章制度的要求。合規(guī)管理流程應包括合規(guī)風險的識別、評估、應對、監(jiān)控和報告等方面，并明確各環(huán)節(jié)的責任部門和任務，確保合規(guī)管理的有效執(zhí)行。
4. 法務風險管理
法務風險管理是企業(yè)法務、合規(guī)、內(nèi)控、風險一體化管理體系的重要方面。企業(yè)應加強法務風險管理，防范和控制因法律風險帶來的損失。法務風險管理應包括法律風險的識別、評估、應對、監(jiān)控和報告等方面，并明確各部門的職責和任務，確保法律風險得到及時發(fā)現(xiàn)和處理。
5. 監(jiān)督與糾正機制
監(jiān)督與糾正機制是企業(yè)法務、合規(guī)、內(nèi)控、風險一體化管理體系的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。企業(yè)應建立健全監(jiān)督與糾正機制，確保各項制度和流程得到有效執(zhí)行和落實。監(jiān)督與糾正機制應包括內(nèi)部審計、外部審計、合規(guī)審查等方面，并明確各部門的職責和任務，確保發(fā)現(xiàn)問題后能夠及時糾正和整改。
6. 信息系統(tǒng)建設
信息系統(tǒng)是企業(yè)法務、合規(guī)、內(nèi)控、風險一體化管理體系的重要支撐。企業(yè)應加強信息系統(tǒng)建設，提高管理效率和質(zhì)量。信息系統(tǒng)應包括風險管理系統(tǒng)、內(nèi)部控制系統(tǒng)、合規(guī)管理系統(tǒng)、法務風險管理系統(tǒng)等方面，并實現(xiàn)各系統(tǒng)之間的信息共享和數(shù)據(jù)交互，確保信息的準確性和及時性。
7. 培訓與意識提升
培訓與意識提升是企業(yè)法務、合規(guī)、內(nèi)控、風險一體化管理體系的基礎(chǔ)保障。企業(yè)應加強培訓與意識提升，提高全體員工的法律意識和合規(guī)意識，增強其風險防范和控制能力。培訓與意識提升應包括法律知識培訓、合規(guī)培訓、風險管理培訓等方面，并制定培訓計劃和管理辦法，確保培訓效果和質(zhì)量。
綜上所述，法務、合規(guī)、內(nèi)控、風險一體化管理體系是企業(yè)穩(wěn)健經(jīng)營的重要保障，有助于提高企業(yè)的競爭力和可持續(xù)發(fā)展能力。企業(yè)應從風險識別與評估、內(nèi)控制度設計、合規(guī)管理流程、法務風險管理、監(jiān)督與糾正機制、信息系統(tǒng)建設和培訓與意識提升等方面加強建設和管理工作，確保一體化管理體系的有效性和可操作性。
國有企業(yè)合規(guī)管理體系建設的全流程
1、《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》重點解析:
2、國企合規(guī)管理體系建設的實施方案;
3、 國企合規(guī)管理體系建設的風險評估及合規(guī)風險清單:
4、國企合規(guī)管理體系建設的機制設計及流程管控清單:
5、國企合規(guī)管理體系建設的制度編制及崗位合規(guī)職責清單.
具體展開：
隨著國有企業(yè)規(guī)模的不斷擴大和業(yè)務的日益復雜，合規(guī)管理變得至關(guān)重要。
國有企業(yè)合規(guī)管理體系建設的全流程，包括以下九個方面：
1. 合規(guī)政策制定
合規(guī)政策的制定是國有企業(yè)合規(guī)管理體系建設的第一步。這一階段，企業(yè)需根據(jù)國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)定以及企業(yè)戰(zhàn)略目標和價值觀，制定符合自身情況的合規(guī)政策。合規(guī)政策應明確合規(guī)管理的基本原則、組織架構(gòu)、工作職責等內(nèi)容，為后續(xù)的合規(guī)管理工作提供指導和依據(jù)。
2. 風險評估與識別
國有企業(yè)應定期進行風險評估與識別，明確自身面臨的各種合規(guī)風險。這一階段，企業(yè)需通過收集內(nèi)外部信息、深入調(diào)查研究，識別出潛在的合規(guī)風險。這些風險可能涉及商業(yè)賄賂、環(huán)境保護、稅務合規(guī)、信息安全等領(lǐng)域。企業(yè)應根據(jù)風險發(fā)生的可能性和影響程度，對風險進行分類和評估。
3. 合規(guī)義務確立
在風險評估與識別的基礎(chǔ)上，企業(yè)應明確自身的合規(guī)義務。這些合規(guī)義務包括但不限于遵守國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)定、道德準則以及企業(yè)內(nèi)部的規(guī)章制度。企業(yè)應根據(jù)自身業(yè)務特點和風險狀況，確定需要履行的合規(guī)義務，并制定相應的管理措施。
4. 合規(guī)制度設計
合規(guī)制度是企業(yè)實現(xiàn)合規(guī)管理的重要保障。在這一階段，企業(yè)應根據(jù)合規(guī)政策和合規(guī)義務，設計相應的合規(guī)制度。合規(guī)制度應包括但不限于合規(guī)風險管理、合規(guī)檢查與整改、合規(guī)培訓與教育等方面，并明確各部門的職責和任務。同時，企業(yè)應確保合規(guī)制度與企業(yè)的業(yè)務特點和發(fā)展戰(zhàn)略相一致。
5. 合規(guī)培訓與教育
合規(guī)培訓與教育是提高員工合規(guī)意識的重要手段。企業(yè)應定期開展合規(guī)培訓與教育活動，加強員工對合規(guī)政策、合規(guī)義務和合規(guī)制度的認識和理解。培訓內(nèi)容可以包括法律法規(guī)解讀、案例分析、行業(yè)動態(tài)等方面，以提高員工對合規(guī)管理的重視程度和應對能力。
6. 合規(guī)風險監(jiān)控
合規(guī)風險監(jiān)控是國有企業(yè)合規(guī)管理體系建設的重要環(huán)節(jié)。企業(yè)應建立健全合規(guī)風險監(jiān)控機制，通過內(nèi)部審計、外部審計、監(jiān)控指標等手段，實時監(jiān)測企業(yè)的合規(guī)風險。一旦發(fā)現(xiàn)潛在風險或違規(guī)行為，應立即采取措施加以處理，確保企業(yè)始終保持合規(guī)狀態(tài)。
7. 合規(guī)檢查與整改
合規(guī)檢查與整改是保障企業(yè)合規(guī)管理體系有效運行的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。企業(yè)應定期進行合規(guī)檢查，確保各項合規(guī)制度得到有效執(zhí)行。對于檢查中發(fā)現(xiàn)的問題或違規(guī)行為，應立即進行整改，并對相關(guān)責任人進行處理。同時，企業(yè)應根據(jù)檢查結(jié)果對合規(guī)管理體系進行持續(xù)改進，提高管理效果。
8. 合規(guī)考核與獎懲
合規(guī)考核與獎懲是激勵員工積極參與合規(guī)管理的重要手段。企業(yè)應建立完善的合規(guī)考核與獎懲機制，將合規(guī)管理成果與員工績效、獎金、晉升等方面掛鉤。對于積極履行合規(guī)義務、防止風險事故的員工，應給予相應的獎勵和表彰；對于違規(guī)行為或因違規(guī)引發(fā)的風險事故，應進行相應的懲戒和處理，以示警醒。
9. 合規(guī)報告與檔案
合規(guī)報告與檔案是記錄和反映國有企業(yè)合規(guī)管理體系建設全流程的重要手段。企業(yè)應定期編制合規(guī)報告，總結(jié)和分析一段時間內(nèi)的合規(guī)管理工作成果和不足，提出改進措施和建議。同時，企業(yè)應建立合規(guī)檔案，記錄各類合規(guī)管理文件、制度、流程、表單等資料，以便查閱和分析。合規(guī)檔案應設專人管理，保證檔案資料的安全性和完整性。
總之，國有企業(yè)開展合規(guī)管理體系建設需從政策制定、風險評估、制度設計、培訓教育、風險監(jiān)控、檢查整改、考核獎懲、報告檔案等方面全面考慮和系統(tǒng)規(guī)劃，確保企業(yè)實現(xiàn)持續(xù)、健康、穩(wěn)定的合規(guī)發(fā)展。
國有企業(yè)合規(guī)管理體系建設的落地操作
1、國企合規(guī)管理體系如何設計有效?
2、國企合規(guī)管理組織體系的落地: 三道防線的設計與職責明確:
3 、國企合規(guī)管理流程體系的落地: 合規(guī)風險閉環(huán)機制:
4、國企合規(guī)管理制度體系的落地: 誠信合規(guī)手冊與合規(guī)管理專項指南:
5、國企合規(guī)管理宣貫體系的落地: 合規(guī)培訓與合規(guī)文化塑造。
具體展開：
隨著國有企業(yè)的發(fā)展壯大，合規(guī)管理逐漸成為企業(yè)管理的重要組成部分。為了確保合規(guī)管理體系的有效運行，國有企業(yè)合規(guī)管理體系建設的落地操作，包括以下十個方面：
1. 制定合規(guī)政策
國有企業(yè)應制定符合自身實際情況的合規(guī)政策，明確合規(guī)管理的目標、原則、范圍和重點。合規(guī)政策應由企業(yè)高層管理者牽頭制定，確保各項制度得到有效執(zhí)行。
2. 明確合規(guī)目標
合規(guī)管理的目標是確保企業(yè)在經(jīng)營管理活動中符合國家法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)定以及企業(yè)自身規(guī)章制度的要求，防范合規(guī)風險。企業(yè)應根據(jù)自身實際情況，明確合規(guī)管理的具體目標，并為實現(xiàn)這些目標制定相應的計劃和措施。
3. 設立合規(guī)機構(gòu)
國有企業(yè)應設立專門的合規(guī)管理部門，負責全面推進企業(yè)的合規(guī)管理工作。合規(guī)管理部門應與其他部門密切配合，確保合規(guī)管理的有效實施。同時，企業(yè)應明確合規(guī)管理負責人及各級人員的職責與權(quán)限，確保職責清晰、分工明確。
4. 招聘合規(guī)人員
國有企業(yè)應招聘具備合規(guī)管理專業(yè)知識和實踐經(jīng)驗的人員，擔任合規(guī)管理工作。合規(guī)人員應具備較高的法律、財務和管理素質(zhì)，能夠?qū)ζ髽I(yè)面臨的各種風險進行評估和應對。企業(yè)應重視合規(guī)人員的培養(yǎng)和發(fā)展，提高其綜合素質(zhì)和業(yè)務水平。
5. 培訓合規(guī)文化
國有企業(yè)應加強合規(guī)文化的培訓和宣傳，提高全體員工的合規(guī)意識。培訓內(nèi)容包括法律法規(guī)、行業(yè)規(guī)定、企業(yè)規(guī)章制度等方面，以幫助員工認識和理解合規(guī)要求。企業(yè)應通過培訓、宣傳等多種途徑，培養(yǎng)員工自覺遵守合規(guī)要求的意識，促進企業(yè)形成良好的合規(guī)文化。
6. 開展合規(guī)審計
國有企業(yè)應定期開展合規(guī)審計，確保各項合規(guī)制度得到有效執(zhí)行。審計范圍應覆蓋企業(yè)各個業(yè)務領(lǐng)域和部門，發(fā)現(xiàn)問題及時整改。同時，企業(yè)應建立內(nèi)部審計機制，對合規(guī)管理體系的有效性進行評估和改進。
7. 處理違規(guī)行為
對于發(fā)現(xiàn)的違規(guī)行為，國有企業(yè)應嚴肅處理。企業(yè)應建立健全違規(guī)行為處理機制，對違規(guī)人員進行嚴肅追責。同時，企業(yè)應加強對違規(guī)行為的調(diào)查和分析，深入挖掘問題根源，防止類似問題再次發(fā)生。
8. 持續(xù)改進和評估
國有企業(yè)應定期對合規(guī)管理體系進行評估和改進，確保其適應企業(yè)發(fā)展的需要。評估工作應由專門機構(gòu)負責，對企業(yè)的合規(guī)管理工作進行全面檢查和總結(jié)。根據(jù)評估結(jié)果，企業(yè)應對存在的問題進行整改，并制定相應的改進措施，不斷提高企業(yè)的合規(guī)管理水平。
9. 建立舉報機制
國有企業(yè)應建立有效的舉報機制，鼓勵員工及外部相關(guān)方積極舉報違規(guī)行為。舉報渠道應暢通便捷，對于舉報內(nèi)容應迅速響應并認真處理。同時，企業(yè)應保護舉報人的合法權(quán)益，建立舉報獎勵制度，鼓勵員工積極參與合規(guī)管理工作。
10. 加強信息披露
國有企業(yè)應加強信息披露工作，確保企業(yè)各項活動透明、公開。通過定期發(fā)布企業(yè)年報、社會責任報告等形式，向內(nèi)外部利益相關(guān)方披露企業(yè)的合規(guī)管理情況。同時，企業(yè)應積極回應社會關(guān)切，及時公開重大事件和重要決策，增強社會監(jiān)督力度。
綜上所述，國有企業(yè)合規(guī)管理體系建設的落地操作需要從制定政策、明確目標、設立機構(gòu)、招聘人員、培訓文化、開展審計、處理違規(guī)、持續(xù)改進等多個方面入手。通過不斷加強合規(guī)管理，提高企業(yè)的競爭力和聲譽，為國有企業(yè)的持續(xù)發(fā)展保駕護航。
國有企業(yè)合規(guī)案例分析與研討
互動答疑，學習交流
溫馨提示：本課程為系統(tǒng)課程，根據(jù)需求情況進行調(diào)整。

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