創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)演進的作用機制研究
創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)演進的作用機制研究 于樹江(1 戴大雙2 武春友2 王云峰1 (1.河北工業(yè)大學 管理學院 天津300130 2.大連理工大學 管理學院 大連116023） 摘要 本文主要研究創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)演進的作用機制，分析了產(chǎn)業(yè)演進過程中創(chuàng)新所起 作用。微觀機制中，企業(yè)的創(chuàng)新行為，使企業(yè)間競爭優(yōu)勢的對比發(fā)生變化，促進產(chǎn) 業(yè)集中度的調(diào)整，同時不斷構筑、調(diào)整所在產(chǎn)業(yè)的壁壘。產(chǎn)業(yè)在創(chuàng)新過程中通過對 技術的不斷導入、積累，產(chǎn)業(yè)技術結(jié)構也始終處于變動、調(diào)整之中。這樣，在創(chuàng)新 過程中，產(chǎn)業(yè)演進通過產(chǎn)業(yè)市場結(jié)構、產(chǎn)業(yè)技術結(jié)構的演進表現(xiàn)出來。同時，不同 的產(chǎn)業(yè)市場結(jié)構、技術結(jié)構又決定著創(chuàng)新的模式與特點。 關鍵詞 創(chuàng)新 產(chǎn)業(yè)演進 市場結(jié)構 創(chuàng)新模式 技術結(jié)構 1 引言 本世紀初，熊彼特首次提出了創(chuàng)新的概念，并將創(chuàng)新視為經(jīng)濟增長的內(nèi)生因素，他特 別強調(diào)組織創(chuàng)新、管理創(chuàng)新、社會創(chuàng)新和技術創(chuàng)新之間的聯(lián)系。熊被特關于技術創(chuàng)新的 研究，可以歸結(jié)為三種理論，即技術推動說、創(chuàng)新與企業(yè)規(guī)模的關系、以及創(chuàng)新與市場 結(jié)構的關系。毫無疑問，熊彼特的工作構成了現(xiàn)代創(chuàng)新研究的基礎和起點。[1] 現(xiàn)代經(jīng) 濟增長已從自然資源時代、資本時代發(fā)展到了創(chuàng)新時代，創(chuàng)新成為經(jīng)濟增長的核心動力 。在產(chǎn)業(yè)的成長過程中，創(chuàng)新活動影響著產(chǎn)業(yè)的市場結(jié)構與技術結(jié)構的演進，而創(chuàng)新的 模式與特點在不同的產(chǎn)業(yè)演進階段又表現(xiàn)出不同的特點。分析研究創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)演進的作 用機制，對制定產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略、提升產(chǎn)業(yè)國際競爭力具有重要意義。 2 創(chuàng)新推動產(chǎn)業(yè)市場結(jié)構的演進 2.1市場結(jié)構 市場結(jié)構的變化是市場經(jīng)濟的一般規(guī)律，企業(yè)的發(fā)展、行業(yè)的演化都伴隨著市場結(jié)構 的演進。根據(jù)克拉克森的定義，市場結(jié)構是指：“市場或產(chǎn)業(yè)結(jié)構涉及影響競爭過程性質(zhì) 的那些市場屬性，因此，市場結(jié)構包括企業(yè)的規(guī)模及規(guī)模的分布、壁壘和進入條件、產(chǎn) 品差異以及企業(yè)成本結(jié)構和政府管制的程度”。[2] 市場結(jié)構具有整體性和動態(tài)性的特點：整體性是指每個產(chǎn)業(yè)從整體上表現(xiàn)出區(qū)分于其 他產(chǎn)業(yè)的競爭屬性，我們通常所說的市場集中度、進入壁壘和產(chǎn)品差異等就是指市場結(jié) 構的整體性而言的。動態(tài)性是指產(chǎn)業(yè)是不斷演化的，企業(yè)的競爭優(yōu)勢的演變，推動了市 場結(jié)構的動態(tài)變化。技術創(chuàng)新是企業(yè)競爭優(yōu)勢的源泉，企業(yè)目前的技術創(chuàng)新活動很大程 度上決定了它未來的市場競爭地位，所以可以認為企業(yè)技術創(chuàng)新是導致市場結(jié)構變化的 核心要素。[3] 市場結(jié)構一般用市場集中度、進入和退出壁壘以及產(chǎn)品差異化程度度量。產(chǎn)品差異主 要是由企業(yè)造成的，所以一般主要探討市場集中度以及進入和退出壁壘。 2.2創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)進入壁壘 最早系統(tǒng)地對進入壁壘進行分析和論證的是貝恩(J．Bain)，他首次把進入壁壘視為 決定市場結(jié)構的重要因素。貝恩將進入壁壘定義為：“允許市場上在位企業(yè)賺取超正常利 潤，而不受威脅的一切因素。”[4] 斯蒂格勒(G.J.Stigler)則從市場上在位企業(yè)與潛在 進入企業(yè)成本不對稱性的角度對進入壁壘做出了定義，他認為：進入壁壘是市場上在位 企業(yè)相對于潛在進入企業(yè)的成本優(yōu)勢。 貝恩將進入壁壘的因素分為以下四種：絕對成本優(yōu)勢、規(guī)模經(jīng)濟、產(chǎn)品差異化和資本 要求。[5]資本要求作為進入壁壘的要素，受到了許多學者的質(zhì)疑，對于許多市場潛在進 入企業(yè)來說，融資問題可能并不構成進入市場的障礙。 絕對成本優(yōu)勢是指市場上在位企業(yè)能比潛在進入企業(yè)以較低的單位成本從事生產(chǎn)和經(jīng)營 活動，貝恩將絕對成本優(yōu)勢的原因歸結(jié)為在位企業(yè)具有生產(chǎn)技術上的優(yōu)勢，在位企業(yè)控 制重要生產(chǎn)要素的供給來源。市場在位企業(yè)擁有先進的生產(chǎn)技術，通過經(jīng)驗的積累和R＆ D的投入，使在位企業(yè)能夠保持一種成本上的優(yōu)勢。由于生產(chǎn)經(jīng)驗的積累，干中學的成本 優(yōu)勢依賴于企業(yè)的累計產(chǎn)量和時間，由于市場在位企業(yè)比市場潛在進入企業(yè)早進入市場 ，那么在位企業(yè)就會享有干中學的成本優(yōu)勢。 貝恩論證，如果最小經(jīng)濟規(guī)模是行業(yè)需求的重要部分，那么市場上只能維持少量企業(yè)的 存在，這些企業(yè)能獲取超常利潤而不會引起新企業(yè)的進入。如果市場容量不變，在位企 業(yè)技術創(chuàng)新投入的力度越大，它實現(xiàn)規(guī)模經(jīng)濟的程度就越高，使新企業(yè)的進入也就越困 難，那么進入壁壘也就越大。 市場上同一行業(yè)的產(chǎn)品，都不會是完全可替代的，消費者對不同企業(yè)的產(chǎn)品存在不同 程度的偏好，即表現(xiàn)出產(chǎn)品差異的特性。企業(yè)間的競爭往往表現(xiàn)為產(chǎn)品的競爭，企業(yè)進 行技術創(chuàng)新的結(jié)果必然也會表現(xiàn)在產(chǎn)品上，即通過技術創(chuàng)新產(chǎn)生差異化產(chǎn)品，以提高企 業(yè)的競爭力。 2.3創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)市場集中度 產(chǎn)業(yè)市場集中度反映產(chǎn)業(yè)市場集中狀況，最常用產(chǎn)業(yè)主要企業(yè)集中比率指標來衡量。 企業(yè)競爭優(yōu)勢體現(xiàn)在產(chǎn)品成本優(yōu)勢、產(chǎn)品差異化程度等方面。產(chǎn)業(yè)演進過程中，企業(yè) 間相對競爭優(yōu)勢在企業(yè)創(chuàng)新過程中會不斷地發(fā)生變化，引起產(chǎn)業(yè)內(nèi)主導企業(yè)、競爭企業(yè) 、跟隨企業(yè)、補遺企業(yè)等市場地位的相對變化，主要企業(yè)市場份額的相對變化，以及產(chǎn) 業(yè)在位企業(yè)的退出與新企業(yè)的加入。在創(chuàng)新過程中，產(chǎn)業(yè)市場集中度處于不斷變化之中 。 3 創(chuàng)新推動產(chǎn)業(yè)技術結(jié)構的演進 技術結(jié)構指各種技術在各產(chǎn)品生產(chǎn)和工程中的運用規(guī)模以及基本生產(chǎn)資源的相應分配 。[6]技術結(jié)構是導致產(chǎn)業(yè)結(jié)構向高度化演進的重要因素，創(chuàng)新是技術結(jié)構演進的根本動 力。對應于不同的創(chuàng)新特點（漸進性創(chuàng)新與根本性創(chuàng)新），技術結(jié)構的演進將分別處于 漸進狀態(tài)與跳躍狀態(tài)。在產(chǎn)業(yè)技術結(jié)構的演進過程中，特別是處于跳越式演進狀態(tài)時， 會引起產(chǎn)業(yè)市場結(jié)構的劇烈變動。 4 產(chǎn)業(yè)演進狀態(tài)影響創(chuàng)新的模式與特點 4.1 模式與特點 美國哈佛大學的阿伯納西和麻省理工學院的厄特拜克通過對產(chǎn)品創(chuàng)新、工藝創(chuàng)新和組 織結(jié)構之間的關系作了一系列的考察，發(fā)現(xiàn)它們?nèi)咧g既遵循著不同的發(fā)展規(guī)律，又 存在著有機聯(lián)系，它們在時間上的動態(tài)發(fā)展影響著產(chǎn)業(yè)的演化。通過引入主導設計概念 ，以產(chǎn)品創(chuàng)新為中心，提出了產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新動態(tài)過程模型，簡稱A—U模型。其主要特點是引入 了主導設計的概念，揭示了技術創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展之間的內(nèi)在關系。他們把產(chǎn)品創(chuàng)新、工 藝創(chuàng)新及產(chǎn)業(yè)演化劃分為流動階段、轉(zhuǎn)換階段與特性階段，認為產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新類型、創(chuàng)新 程度和創(chuàng)新特征取決于產(chǎn)業(yè)的成長階段。[7] 厄特拜克以汽車行業(yè)為例進行了說明。福特汽車公司經(jīng)歷了兩個不同的時期，先是新 產(chǎn)品創(chuàng)新層出不窮，從1905年到1909年，該公司先后生產(chǎn)出從2缸到6缸共5種不同的引擎 ，到1909年推出了主導設計——T型車，在以后的15年中，盡管企業(yè)生產(chǎn)規(guī)模不斷地擴大， 它們只有漸進性的創(chuàng)新。 A—U模型反映了許多產(chǎn)業(yè)成長的創(chuàng)新演化規(guī)律，也構成了產(chǎn)品生命周期的理論基礎，然而 A—U模型并不適用于所有產(chǎn)業(yè)的成長過程。程源等分析了美國、日本與中國電視機產(chǎn)業(yè)演 化特點，認為A—U模型代表了一種發(fā)達國家產(chǎn)業(yè)演化中的創(chuàng)新規(guī)律。但是對于像日本和中 國這樣的后起直追國家，由于產(chǎn)業(yè)的發(fā)展必須從引進、消化吸收開始，具有一定的技術 能力后才能開始進行產(chǎn)品創(chuàng)新，因此表現(xiàn)出工藝創(chuàng)新在前而產(chǎn)品創(chuàng)新在后的發(fā)展模式。 就是對于中國和日本的情況來說，也有明顯的差異，例如市場集中度的狀況和創(chuàng)新的側(cè) 重點和創(chuàng)新的水平也有很大的不同。所以考察不同產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新演化規(guī)律應該結(jié)合產(chǎn)業(yè)的 屬性和特定的國家和歷史階段進行具體的分析。[8] 4.2 影響創(chuàng)新模式的其它因素 產(chǎn)業(yè)由于處于不同的演進階段會對創(chuàng)新模式與特點有重要影響。除此之外，還要考慮 具體產(chǎn)業(yè)自身特點對創(chuàng)新模式選擇的影響，其中主要是產(chǎn)業(yè)所處技術系統(tǒng)及產(chǎn)業(yè)所處區(qū) 域創(chuàng)新環(huán)境的影響。 4.2.1產(chǎn)業(yè)所處技術系統(tǒng)的影響 美國管理學家圖西曼把產(chǎn)品從簡單到復雜分成四類：非組裝型產(chǎn)品、簡單組裝型產(chǎn)品 、組裝但系統(tǒng)封閉的產(chǎn)品與組裝但系統(tǒng)開放的產(chǎn)品。不同產(chǎn)業(yè)處于不同的技術系統(tǒng)中， 技術系統(tǒng)的差異決定了不同產(chǎn)業(yè)的技術進步方式，而且也在某種程度上決定了后發(fā)工業(yè) 國家的追趕模式與發(fā)展模式。我國學者柳卸林按照產(chǎn)業(yè)所處技術系統(tǒng)的復雜性和與產(chǎn)業(yè) 所處環(huán)境有關的技術范式的復雜性，把產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新分為：傳統(tǒng)的分包契約型、模塊組裝型 、復雜產(chǎn)品型與以技術為基礎型幾類，并論述了不同技術系統(tǒng)對產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的影響。[9] 4.2.2產(chǎn)業(yè)所處區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境的影響 不同創(chuàng)新環(huán)境中,創(chuàng)新資源的分布特點、創(chuàng)新主體地位及創(chuàng)新制度環(huán)境不同,使得創(chuàng)新 的互動效果、創(chuàng)新主體、創(chuàng)新導入技術類別及創(chuàng)新的主動性有很大的區(qū)別。陳松舉例說 明了我國輕紡工業(yè)的技術導入以購買含新技術的關鍵設備(占17.8％)和成套設備(占17. 4％)并結(jié)合技術培訓(占16.3％)為主，原材料工業(yè)以技術培訓(占22.3％)為主要技術導 入形式，化學工業(yè)的技術導入以購買含新技術的圖紙、技術手冊和軟件為主要方式(占7 0.4％)，機械工業(yè)導入技術的主要方式為購買含新技術的設計圖紙和軟件(占19.8％)、 技術培訓(占18.8％)、購買含新技術的關鍵設備(占18.0％)和購買R＆D成果(占15.8％) ，電子工業(yè)主要采用技術培訓(占33.5％)和購買R＆D成果(占22.3％)導入技術，供氣供 電行業(yè)主要通過購買關鍵設備(占28.9％)和成套設備(16.5％)以及技術培訓(占14.9％) 導入技術。[10] 根據(jù)上面的分析，可以得出創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)演進的作用機制如圖2所示。 5 結(jié)論 創(chuàng)新是產(chǎn)業(yè)演進的核心動力?；谄髽I(yè)的微觀創(chuàng)新行為，促成了產(chǎn)業(yè)壁壘的形成、市 場集中度的變化、產(chǎn)業(yè)技術結(jié)構的調(diào)整，它們整體促進了產(chǎn)業(yè)的演進過程。不同的產(chǎn)業(yè) 演進階段、產(chǎn)業(yè)技術系統(tǒng)、產(chǎn)業(yè)市場結(jié)構及區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境等因素，又制約和選擇了不同 的創(chuàng)新模式與特點。 參考文獻 1 劉洪濤．國家創(chuàng)新系統(tǒng)(NIS)理論與中國技術創(chuàng)新模式的實證研究．博士論文，1997年 ３月：５ 2 肯尼斯．克拉克森等．產(chǎn)業(yè)組織：理論、證據(jù)和公共政策．上海三聯(lián)書店，1993年7月 ：54-55 3 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School of Management, Hebei University of Technology，Tianjin 300130 2.School of Management, Dalian University of Technology, Dalian 116023) Abstract The paper studies on function mechanism of innovation and industrial evolution and analyzes the function of innovation in the procedure of industrial evolution. In micro-mechanism, enterprise’s innovation behavior changes the competitive advantage ratio of different enterprises, it promotes the adjustment of industrial centralization and constantly builds and adjusts industrial barrier. Though constantly introducing and accumulating technology, the technological structure of industry keeps on changing and adjusting. So, in the process of innovation, industrial evolution embodies through the evolution of market structure and technological structure. At the same time, different market and technological structure decides the model and feature of innovation. Keywords Innovation Industrial evolution Market structure Innovation model Technological structure ( 于樹江，1973年生，講師，大連理工大學博士生。研究方向：技術經(jīng)濟與管理。E- mail：sjysll@sina.com。 ----------------------- 技術結(jié)構演進 時 間 漸進演進 跳越式演進（根本性創(chuàng)新） 創(chuàng) 新 產(chǎn)業(yè)市場 結(jié)構演進 產(chǎn)業(yè)技術結(jié)構演進 產(chǎn) 業(yè) 演 進 區(qū)域創(chuàng)新環(huán)境 圖1 產(chǎn)業(yè)技術結(jié)構演進圖 圖2 創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)演進作用機制圖
創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)演進的作用機制研究