第3章 立項(xiàng)管理1
第3章 立項(xiàng)管理 2 3.1 介紹 2 3.2 立項(xiàng)建議 3 3.2.1 目的 3 3.2.2 角色與職責(zé) 3 3.2.3 啟動準(zhǔn)則 4 3.2.4 輸入 4 3.2.5 主要步驟 4 [Step1] 立項(xiàng)調(diào)查 4 [Step2] 產(chǎn)品構(gòu)思 4 [Step3] 可行性分析 4 [Step4] 撰寫并完善立項(xiàng)建議相關(guān)文檔 5 [Step5] 申請立項(xiàng) 5 3.2.6 輸出 5 3.2.7 結(jié)束準(zhǔn)則 5 3.2.8 度量 5 3.3 立項(xiàng)評審 5 3.3.1 目的 5 3.3.2 角色與職責(zé) 6 3.3.3 啟動準(zhǔn)則 6 3.3.4 輸入 6 3.3.5 主要步驟 6 [Step1] 準(zhǔn)備 6 [Step2] 舉行評審會議 6 [Step3] 機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)終審 7 [后續(xù)活動] 7 3.3.6 輸出 7 3.3.7 結(jié)束準(zhǔn)則 7 3.3.8 度量 7 3.4 項(xiàng)目籌備 8 3.4.1 目的 8 3.4.2 角色與職責(zé) 8 3.4.3 啟動準(zhǔn)則 8 3.4.4 輸入 8 3.4.5 主要步驟 8 [Step1] 任命項(xiàng)目經(jīng)理 8 [Step2] 獲取經(jīng)費(fèi)與資源 8 [后續(xù)活動] 8 3.4.6 輸出 9 3.4.7 結(jié)束準(zhǔn)則 9 3.4.8 度量 9 3.5 實(shí)施建議 9 第3章 立項(xiàng)管理 立項(xiàng)管理（Project Initialization Management, PIM）的目的是：（1）采納符合機(jī)構(gòu)最大利益的立項(xiàng)建議，通過立項(xiàng)管理使該建議成為 正式的項(xiàng)目（即合法化）。（2）杜絕不符合機(jī)構(gòu)最大利益的立項(xiàng)建議被采納，避免浪費(fèi) 機(jī)構(gòu)的人力資源、資金、時(shí)間等。 立項(xiàng)管理是決策行為，其目標(biāo)是“做正確的事情”（do right things）。而立項(xiàng)之后的研發(fā)活動和管理活動的目標(biāo)是“正確地做事情”（do things right）。只有“正確的決策”加上“正確地執(zhí)行”才可能產(chǎn)生優(yōu)秀的產(chǎn)品。 立項(xiàng)管理過程域是SPP模型的重要組成部分。本規(guī)范闡述了立項(xiàng)管理過程域的三個(gè)主 要規(guī)程： ← 立項(xiàng)建議 [SPP-PROC-PIM-PROPOSAL] ← 立項(xiàng)評審 [SPP-PROC-PIM-REVIEW] ← 項(xiàng)目籌備 [SPP-PROC-PIM-PREPARE] 上述每個(gè)規(guī)程的“目標(biāo)”、“角色與職責(zé)”、“啟動準(zhǔn)則”、“輸入”、“主要步驟”、“輸出 ”、“完成準(zhǔn)則”和“度量”均已定義。 本規(guī)范適用于國內(nèi)IT企業(yè)的軟件研發(fā)項(xiàng)目。建議用戶根據(jù)自身情況（如商業(yè)目標(biāo)、研 發(fā)實(shí)力等）適當(dāng)?shù)匦薷谋疽?guī)范，然后推廣使用。 3.1 介紹 立項(xiàng)管理流程分三個(gè)階段：“立項(xiàng)建議階段”、“立項(xiàng)評審階段”和“項(xiàng)目籌備階段”，如 圖1所示。 一、立項(xiàng)建議階段 立項(xiàng)建議小組應(yīng)反復(fù)地進(jìn)行立項(xiàng)調(diào)查、產(chǎn)品構(gòu)思和可行性分析。在深思熟慮之后，立 項(xiàng)建議小組撰寫《立項(xiàng)建議書》，并申請立項(xiàng)。 要注意的是，由于立項(xiàng)調(diào)查和可行性分析通常比較費(fèi)時(shí)費(fèi)力，往往被人忽視。而草率 撰寫的《立項(xiàng)建議書》會有比較多的主觀臆斷，這對項(xiàng)目是有危害的。產(chǎn)品構(gòu)思通常不可 能快速完成，切不可閉門造車。深入地進(jìn)行立項(xiàng)調(diào)查與可行性分析不僅對產(chǎn)品構(gòu)思有幫 助，而且對立項(xiàng)評審也有幫助。 二、立項(xiàng)評審階段 機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)組織一個(gè)評審委員會進(jìn)行立項(xiàng)評審。評審委員會根據(jù)《立項(xiàng)建議書》、《立項(xiàng) 調(diào)查報(bào)告》、《立項(xiàng)可行性分析報(bào)告》以及立項(xiàng)建議小組的答辯，投票決定是否同意立項(xiàng)（ 按少數(shù)服從多數(shù)原則）。評審委員會應(yīng)根據(jù)機(jī)構(gòu)的實(shí)際情況（發(fā)展戰(zhàn)略、資金、人力資 源等），對《立項(xiàng)建議書》提出改進(jìn)意見。 機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)對立項(xiàng)具有最終審批權(quán)。如果機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)贊同評審委員會的決策，那么他們將 共同分擔(dān)決策責(zé)任。如果機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)行使“一票否決權(quán)”，那么他將對該決策負(fù)全部責(zé)任。 三、項(xiàng)目籌備階段 機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)任命一位項(xiàng)目經(jīng)理。通常情況下，立項(xiàng)建議小組的負(fù)責(zé)人將被任命為項(xiàng)目經(jīng) 理，這樣有利于激發(fā)員工的工作熱情。但是如果此人不適合于任項(xiàng)目經(jīng)理，那么機(jī)構(gòu)領(lǐng) 導(dǎo)應(yīng)該另外任命一位合適的項(xiàng)目經(jīng)理。 項(xiàng)目經(jīng)理被任命之后，機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)協(xié)助項(xiàng)目經(jīng)理獲取項(xiàng)目經(jīng)費(fèi)、人力資源、軟硬件資源等 。要注意的是，如果項(xiàng)目所需的資金和資源難以按時(shí)到位，此時(shí)項(xiàng)目經(jīng)理不可老在等待 或只是抱怨，應(yīng)當(dāng)主動設(shè)法克服困難，盡早行動起來。很多時(shí)候，資金和資源是爭取來 的，而不是等來的。 如果必要的資金和資源已經(jīng)到位，項(xiàng)目經(jīng)理和項(xiàng)目核心成員根據(jù)實(shí)際情況撰寫《項(xiàng)目 計(jì)劃》，執(zhí)行項(xiàng)目研發(fā)和管理工作。 圖3-1 立項(xiàng)管理流程 立項(xiàng)管理過程域產(chǎn)生的主要文檔有： ← 《立項(xiàng)調(diào)查報(bào)告》，模板見 [SPP-TEMP-PIM-SURVEY]。 ← 《立項(xiàng)可行性分析報(bào)告》，模板見 [SPP-TEMP-PIM-FEASIBILITY]。 ← 《立項(xiàng)建議書》，模板見 [SPP-TEMP-PIM-PROPOSAL]。 ← 《立項(xiàng)評審報(bào)告》，模板見 [SPP-TEMP-PIM-REVIEW]。 3.2 立項(xiàng)建議 3.2.1 目的 o 立項(xiàng)建議小組充分地進(jìn)行立項(xiàng)調(diào)查、產(chǎn)品構(gòu)思和可行性分析，撰寫相應(yīng)文檔并申請立項(xiàng) 。 3.2.2 角色與職責(zé) o 立項(xiàng)建議小組一般由產(chǎn)品創(chuàng)作者（構(gòu)思者）和市場人員組成。該小組開展立項(xiàng)調(diào)查、產(chǎn) 品構(gòu)思、可行性分析等活動，在深思熟慮之后撰寫《立項(xiàng)建議書》、《立項(xiàng)調(diào)查報(bào)告》和 《立項(xiàng)可行性分析報(bào)告》并申請立項(xiàng)。 3.2.3 啟動準(zhǔn)則 o 立項(xiàng)建議小組已經(jīng)成立。 3.2.4 輸入 o 與目標(biāo)產(chǎn)品有關(guān)的任何信息 3.2.5 主要步驟 [Step1] 立項(xiàng)調(diào)查 o 立項(xiàng)建議小組開展立項(xiàng)調(diào)查，主要工作包括： ← 市場調(diào)查 ← 政策調(diào)查 ← 同類產(chǎn)品調(diào)查 ← 競爭對手調(diào)查 ← 用戶調(diào)查 ← 其他相關(guān)的調(diào)查 o 立項(xiàng)調(diào)查應(yīng)當(dāng)遵循以下原則： ← 調(diào)查者應(yīng)當(dāng)客觀地對待被調(diào)查的事物，不可有意往“好處”或者“壞處”寫。 ← 調(diào)查報(bào)告中的數(shù)據(jù)、圖表要真實(shí)并且有據(jù)可查，不可憑空捏造。 ← 調(diào)查報(bào)告應(yīng)通俗易懂，不可寫成學(xué)術(shù)性的文章。 [Step2] 產(chǎn)品構(gòu)思 o 立項(xiàng)建議小組進(jìn)行產(chǎn)品構(gòu)思，主要內(nèi)容包括： ← 待開發(fā)產(chǎn)品的主要功能 ← 待開發(fā)產(chǎn)品的技術(shù)方案 ← Make-or-Buy決策（確定哪些產(chǎn)品部件應(yīng)當(dāng)采購、外包開發(fā)或者自主研發(fā)。） ← 開發(fā)計(jì)劃 ← 市場營銷計(jì)劃 ← 其他相關(guān)的計(jì)劃 [Step3] 可行性分析 o 立項(xiàng)建議小組開展可行性分析，主要內(nèi)容包括： ← 市場可行性分析 ← 政策可行性分析 ← 競爭實(shí)力分析 ← 技術(shù)可行性分析 ← 時(shí)間和資源可行性分析 ← 知識產(chǎn)權(quán)分析 ← 其他相關(guān)的可行性分析 o 可行性分析必須為決策提供有價(jià)值的依據(jù)和論斷，既不能以偏概全，又不能對任何細(xì)節(jié) 都加以權(quán)衡（否則會讓閱讀者迷失主題）。 [Step4] 撰寫并完善立項(xiàng)建議相關(guān)文檔 o 在進(jìn)行了充分的立項(xiàng)調(diào)查、產(chǎn)品構(gòu)思和可行性分析之后，立項(xiàng)建議小組撰寫并完善《立 項(xiàng)建議書》、《立項(xiàng)調(diào)查報(bào)告》、《立項(xiàng)可行性分析報(bào)告》以及相關(guān)文檔。 [Step5] 申請立項(xiàng) o 立項(xiàng)建議小組向機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)遞交《立項(xiàng)建議書》、《立項(xiàng)調(diào)查報(bào)告》、《立項(xiàng)可行性分析報(bào)告 》以及相關(guān)材料，申請立項(xiàng)。 3.2.6 輸出 o 《立項(xiàng)建議書》、《立項(xiàng)調(diào)查報(bào)告》、《立項(xiàng)可行性分析報(bào)告》以及相關(guān)文檔。 3.2.7 結(jié)束準(zhǔn)則 o 立項(xiàng)建議小組按照指定的模版撰寫了《立項(xiàng)建議書》、《立項(xiàng)調(diào)查報(bào)告》和《立項(xiàng)可行性分 析報(bào)告》，并做了內(nèi)部審查（消除拼寫、排版等錯(cuò)誤）。 3.2.8 度量 o 立項(xiàng)建議小組統(tǒng)計(jì)工作量和上述文檔的規(guī)模，將來匯報(bào)給項(xiàng)目經(jīng)理。 3.3 立項(xiàng)評審 3.3.1 目的 o 機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)組織立項(xiàng)評審委員會，對《項(xiàng)目建議書》進(jìn)行評審，決定是否同意立項(xiàng)。 3.3.2 角色與職責(zé) o 機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)項(xiàng)目的特征組織立項(xiàng)評審委員會，并確定一位主席。主席應(yīng)當(dāng)具備比較豐 富的評審經(jīng)驗(yàn)，能夠控制評審會議的進(jìn)程。主席除了主持評審會議之外，還要負(fù)責(zé)撰 寫《立項(xiàng)評審報(bào)告》。 o 一般地，立項(xiàng)評審委員會由機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)、各級經(jīng)理、市場人員、技術(shù)專家、財(cái)務(wù)人員等組 成。委員會按少數(shù)服從多數(shù)原則投票決定是否同意立項(xiàng)（此時(shí)機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)只是一名委員 ，不具有一票否決權(quán)）。 o 立項(xiàng)建議小組陳述《立項(xiàng)建議書》的主要內(nèi)容，并答復(fù)評審委員會的問題。 o 評審會議的記錄員可以任意指定。記錄員記錄評審會議中的一些重要問答。 o 立項(xiàng)評審委員會決議之后，機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)作最終審批（此時(shí)機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)具有一票否決權(quán)）。 3.3.3 啟動準(zhǔn)則 o 立項(xiàng)建議小組已經(jīng)申請立項(xiàng)，機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)同意進(jìn)行立項(xiàng)評審。 3.3.4 輸入 o 《立項(xiàng)建議書》、《立項(xiàng)調(diào)查報(bào)告》、《立項(xiàng)可行性分析報(bào)告》以及相關(guān)材料。 3.3.5 主要步驟 [Step1] 準(zhǔn)備 o 機(jī)構(gòu)領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)項(xiàng)目特征組織立項(xiàng)評審委員會，并確定一位主席。 o 主席確定評審會議的時(shí)間、地點(diǎn)、設(shè)備和參加會議的人員名單（包括評委、記錄員、立 項(xiàng)建議小組、旁聽者等），并通知所有相關(guān)人員。 o 主席將《立項(xiàng)建議書》、《立項(xiàng)調(diào)查報(bào)告》、《立項(xiàng)可行性分析報(bào)告》以及相關(guān)材料發(fā)給所有 評委。各評委必須在舉行評審會議之前閱讀完上述材料，并及時(shí)與立項(xiàng)建議小組交流 。 [Step2] 舉行評審會議 o [Step2.1] 主席宣講本次評審會議的議程、重點(diǎn)、原則、時(shí)間限制等。 o [Step2.2] 立項(xiàng)建議小組陳述《立項(xiàng)建議書》的主要內(nèi)容。 o [Step2.3] 答辯 ← 評審委員會提出疑問，立項(xiàng)建議小組解答。雙方應(yīng)當(dāng)對有爭議的內(nèi)容達(dá)成一致的 處理意見。 ← 記錄員記錄答辯過程的重要內(nèi)容（問題、結(jié)論、建議等）。 o [Step2.4] 評估 ← 立項(xiàng)建議小組退席。 ← 評審委員會根據(jù)“立項(xiàng)評審檢查表”認(rèn)真地評估該項(xiàng)目。 o [Step2.5] 會議結(jié)束決議 ← 評審委員會給出評審結(jié)論和意見：
第3章 立項(xiàng)管理1