事故事件不符合糾正與預防措施控制程序
ZS/CX/AZ03 事故、事件、不符合、糾正與預防措施控制程序，2003年9月26日生效 0 目的 對職業(yè)健康安全管理和環(huán)境管理中實際存在或潛在的事故、事件、不符合進行控制 ，進而采取有效措施糾正和預防，減少人員傷亡及經(jīng)濟損失或環(huán)境污染。 1 范圍 適用于集團公司所管項目和辦公、生活場所的職業(yè)健康安全管理和環(huán)境管理。 2 術語和定義 2.1 采用GB/T28001-2001標準、GB/T24001-1996標準中的術語和定義。 2.2 事故：造成死亡、疾病、傷害、損壞、環(huán)境污染的意外情況。 2.3 不符合：任何與工作標準、慣例、程序、法規(guī)、管理體系績效等的偏離，其結果能夠 直接或間接導致傷害或疾病、財產(chǎn)損失、環(huán)境（含工作環(huán)境）破壞或這些情況的組 合。 2.4 四不放過：事故原因分析不清不放過，責任者和員工未受到教育不放過，沒采取防范 措施不放過，責任人沒有處理不放過。 2.5 本程序中的“各業(yè)務歸口部門”指安質處、工程部、設物部。 3 職責 3.1 安質處 3.1.1負責員工傷亡事故、事件的統(tǒng)計、調查、處理； 3.1.2負責收集可能造成人員傷亡的事件、不符合信息； 3.1.3負責制定傷亡事故、事件、不符合的糾正和預防措施，并對實施效果驗證和評價； 3.1.4安質處為傷亡事故、事件調查和處理的業(yè)務歸口部門； 3.1.5負責督促有可能導致職業(yè)病的相關信息和資料的收集、統(tǒng)計、調查、處理； 3.1.6負責督導制定職業(yè)病相關的糾正和預防措施，并督促對實施效果驗證和評價； 3.1.7負責督促爆破物品、火災事故、事件、不符合收集，調查、處理； 3.1.8負責督促制定爆破物品、火災事故、事件、不符合的糾正和預防措施，并督促對實 施效果驗證和評價； 3.1.9負責擬制并督導該程序的執(zhí)行。 3.2 工程部 3.2.1負責工程環(huán)境污染、防洪事故、事件、不符合的調查和處理。 3.2.2負責收集環(huán)境污染、防洪方面的信息. 3.2.3負責制定環(huán)境污染、防洪的糾正和預防措施，并對實施效果驗證和評價。 3.2.4工程部為污染、防洪事故、事件調查和處理的業(yè)務歸口部門。 3.3 設物部 3.3.1負責機械事故，物資不符合統(tǒng)計、調查、處理和信息的收集， 3.3.2負責制定機械事故，物資不符合的糾正和預防措施并對實施效果驗證和評價。 3.3.3設物部為機械事故，物資不符合情況調查和處理的業(yè)務歸口部門。 3.4 事務處 3.4.1負責公司機關及其所管單位的事故、事件、不符合信息的收集。 3.4.2 按照規(guī)定的權限，負責公司機關及其所管單位事故的調查和處理。 3.4.3 負責公司機關及其所管單位的事故、不符合制定糾正和預防措施，并對實施效果驗 證。 3.5 項目部 3.5.1 負責本項目的事故、事件、不符合信息的收集。并按照規(guī)定報至各業(yè)務歸口部門。 3.5.2按照規(guī)定的權限，負責本項目發(fā)生事故的調查、處理。 3.5.3 負責對本項目的事故、不符合制定糾正和預防措施，并對實施效果驗證。 4 工作程序 4.1 事件管理 4.1.1 執(zhí)行《危險源辯識、風險評價和風險控制策劃程序》。 4.2 不符合管理 4.2.1 項目部/事務處接到不符合的報告或信息后，按照規(guī)定報告至各業(yè)務歸口部門。 4.2.2 各業(yè)務歸口部門對不符合進行判定，提出書面糾正措施，下發(fā)“不符合通知”給項目 部/事務處。 4.2.3項目部/事務處按照“不符合通知”進行糾正實施，并將實施結果反饋到各業(yè)務歸口 部門。 4.2.4項目部/事務處對本項目/公司機關的不符合進行記錄。 4.2.5各業(yè)務歸口部門對實施結果進行驗證、確認。 4.3 事故管理 4.3.1事故處理規(guī)定： 安質處、工程部、設物部根據(jù)業(yè)務分工分別制定相應的事故處理規(guī)定。 4.3.2事故處理規(guī)定中，要體現(xiàn)“四不放過”的原則。 4.3.3事故發(fā)生后，由事故發(fā)生單位（項目部/事務處）按照“3職責”中規(guī)定的權限，報告 各業(yè)務歸口部門。按事故處理規(guī)定的事故級別，由各業(yè)務歸口部門或事故發(fā)生的單 位組織調查處理。 4.4 糾正措施 4.4.1各業(yè)務歸口部門和項目部/事務處根據(jù)“3職責”中規(guī)定的事故處理權限，對事故原因 進行分析，制定糾正措施，經(jīng)主管領導/負責人審批，分發(fā)到需要實施措施的部門 /單位。 4.4.2各業(yè)務歸口部門、項目部/事務處對收集到的事件、不符合定期進行分析，確定是 否采取糾正措施，若需要采取糾正措施，應分別制定糾正措施，經(jīng)主管領導/負責 人審批后，分發(fā)到需要實施措施的部門/單位。 4.4.3各業(yè)務歸口部門、項目部/事務處實施糾正措施后，對效果進行驗證，并將結果反 饋到制定措施的部門，制定措施的部門進行確認。 4.5 預防措施 4.5.1各業(yè)務歸口部門、項目部/事務處收集“3職責”中權限范圍內(nèi)預防措施的信息，信息 來源可以從政府部門、顧客、新聞媒體等相關方及施工管理現(xiàn)場報告等多方面獲取 。 4.5.2各業(yè)務歸口部門、項目部/事務處定期對收集到的信息分析，確定是否采取預防措 施，當需要采取預防措施時，應分析造成潛在事故的原因，并制定預防措施。 4.5.3各業(yè)務歸口部門、項目部/事務處制定的預防措施，經(jīng)主管領導/負責人審批后，分 發(fā)到需要實施措施的部門/單位。 4.5.4各業(yè)務歸口部門、項目部/事務處實施預防措施后，對效果進行驗證，并將結果反 饋到制定措施的部門，制定措施的部門進行確認。 4.5.5各業(yè)務歸口部門、項目部/事務處在糾正和預防措施實施前，應先通過風險評價過 程進行評審。 4.6 為消除造成潛在事故的原因，各業(yè)務歸口部門/項目部/事務處采取的糾正和預防措施 ，應與問題的嚴重性和安全風險相適應。 4.7 各業(yè)務歸口部門/項目部/事務處在采取糾正和預防措施時，對形成文件的程序引起更 改時，應將更改內(nèi)容通知到文件管理部門，文件管理部門進行更改。記錄并報告職 責部門。 4.8 各業(yè)務歸口部門、項目部/事務處應定期對預防措施的實施效果進行評價，以確認是 否正確并得到保持，同時應將評價結果提交管理評審。 5 相關/支持性文件 事故報告和處理規(guī)定 6 相關記錄 6.1 事故調查處理資料（一級） 6.2 事件、不符合改正資料（二級） 6.3 糾正措施及驗證資料（二級） 6.4 預防措施及驗證資料（二級） 7 附表/附錄
事故事件不符合糾正與預防措施控制程序