信息披露管理辦法
北京首信股份有限公司信息披露管理辦法 （2001年11月20日北京首信股份有限公司第一屆董事會(huì)第二次會(huì)議通過(guò)） 1. 總則 1. 為了對(duì)公司信息披露工作實(shí)行有效管理，統(tǒng)一公司信息披露的渠道和程序， 規(guī)范公司的信息披露工作，接受股東和社會(huì)監(jiān)督，維護(hù)股東的合法權(quán)益， 根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》等國(guó)家法律、法 規(guī)和本公司章程，制定本辦法。 2. 本辦法所指的信息是指本公司經(jīng)營(yíng)、生產(chǎn)過(guò)程中產(chǎn)生的一切信息，包括但不 限于： 1. 產(chǎn)品信息； 2. 投資信息（包括對(duì)外合作等）； 3. 經(jīng)營(yíng)信息（經(jīng)營(yíng)方針、經(jīng)營(yíng)計(jì)劃等）； 4. 財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息（財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告、盈利預(yù)測(cè)）； 5. 股東大會(huì)情況（通知、公告、決議）； 6. 董事會(huì)情況（通知、公告、決議等）； 7. 監(jiān)事會(huì)情況（通知、公告、決議等）； 8. 總裁辦公會(huì)內(nèi)容（決定等）； 9. 股權(quán)變動(dòng)情況。（配股、增資）； 10. 股東狀況（股東變動(dòng)情況）； 11. 本公司涉及的訴訟情況； 12. 對(duì)外擔(dān)保情況； 13. 股權(quán)擔(dān)保情況（是指本公司的股東以持有的本公司股權(quán)對(duì)外質(zhì)押的情況）； 14. 上市申請(qǐng)文件（招股說(shuō)明書、上市公告書、定期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告）； 15. 重要合同； 16. 本公司聘請(qǐng)的中介機(jī)構(gòu)變化情況（會(huì)計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、 管理顧問(wèn)公司等）； 17. 關(guān)聯(lián)交易情況； 18. 本公司分紅派息情況； 19. 下屬公司經(jīng)營(yíng)情況。 3. 本辦法所稱的信息披露是指將本辦法規(guī)定的信息向給特定或者不特定的單位 或者個(gè)人公開(kāi)的行為。 4. 公司應(yīng)當(dāng)按照《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》等有關(guān)法 律、法規(guī)和本公司章程、本辦法的規(guī)定，及時(shí)披露有關(guān)信息。 5. 信息披露應(yīng)當(dāng)遵循真實(shí)、準(zhǔn)確、完整和公正的原則。信息披露的程序應(yīng)當(dāng)符 合法律、法規(guī)、本公司章程和本辦法的規(guī)定。 6. 信息披露應(yīng)當(dāng)遵守本公司保密制度的規(guī)定，注意保守本公司的技術(shù)秘密和經(jīng) 營(yíng)秘密。 第二章 信息披露的管理 7. 董事會(huì)秘書是本公司信息披露的代表，負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)和組織本公司的信息披露事 宜，建立健全有關(guān)信息披露制度，參加本公司所有涉及信息披露的有關(guān)會(huì) 議，及時(shí)知曉本公司重大經(jīng)營(yíng)決策及有關(guān)信息資料。 8. 證券管理部是本公司信息披露的管理部門，在董事會(huì)秘書的領(lǐng)導(dǎo)下，按照本 辦法的規(guī)定行使本公司信息披露管理的各項(xiàng)職權(quán)。 9. 董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)披露下列信息： 1. 招股說(shuō)明書和配股說(shuō)明書； 2. 定期報(bào)告（包括年度報(bào)告、中期報(bào)告、季度報(bào)告）； 3. 臨時(shí)報(bào)告； 4. 本公司對(duì)外的各種公告； 5. 股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的決議； 6. 應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)秘書披露的其他信息； 應(yīng)當(dāng)由董事會(huì)秘書披露的信息，本公司內(nèi)部其他單位不得披露 10. 證券管理部是本公司信息披露的管理部門，按照本辦法的規(guī)定行使公司信息 披露管理的各項(xiàng)職權(quán)。證券管理部行使下列職權(quán)： 1. 協(xié)助董事會(huì)秘書進(jìn)行信息披露工作； 2. 負(fù)責(zé)本公司各單位信息披露的前置審批； 3. 負(fù)責(zé)本公司各單位信息披露的備案； 4. 根據(jù)總裁的授權(quán)和決定，依照法律、法規(guī)、本公司章程和本辦法的規(guī)定，負(fù)責(zé)披 露除由董事會(huì)秘書負(fù)責(zé)披露的其他信息 5. 收集、整理本公司各單位報(bào)送的信息； 6. 應(yīng)當(dāng)由證券管理部行使的其他職權(quán)。 11. 本辦法規(guī)定的信息披露的方式包括但不限于： 1. 公告； 2. 新聞發(fā)布會(huì)； 3. 招聘啟事； 4. 新聞報(bào)道； 5. 商業(yè)廣告； 6. 印刷品、宣傳品； 7. 展覽； 8. 接待來(lái)訪、回答咨詢、聯(lián)系股東）。 12. 本公司下列情形的信息披露應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)審批： 1、公告； 2、新聞報(bào)道； 3、新聞發(fā)布會(huì)、產(chǎn)品發(fā)布會(huì)；技術(shù)鑒定會(huì)； 4、展覽； 5、商業(yè)廣告； 6、宣傳品、印刷品； 13. 信息披露應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)下列程序： 1、提出申請(qǐng)，并將申請(qǐng)連同與所披露的信息有關(guān)材料在需要披露之日前3日內(nèi)報(bào)至證券 管理部。 2、證券管理部收到申請(qǐng)和材料后應(yīng)立即報(bào)送至董事會(huì)秘書審批。 3、董事會(huì)秘書審查后簽署意見(jiàn)并由證券管理部將意見(jiàn)反饋給申請(qǐng)單位。董事會(huì)秘書 應(yīng)當(dāng)在收到證券管理部轉(zhuǎn)報(bào)的申請(qǐng)和材料后2日內(nèi)做出意見(jiàn)。 4、董事會(huì)秘書對(duì)披露的材料有疑問(wèn)的，申請(qǐng)披露單位應(yīng)當(dāng)做出解釋；董事會(huì)秘書要求修 改的，申請(qǐng)單位應(yīng)當(dāng)在做出修改后重新上報(bào)審批。 5、審批完畢后，證券管理部將申請(qǐng)和有關(guān)材料備案保存。 第三章 信息的匯集和整理 14. 各單位應(yīng)將本辦法第一條信息所列的信息在發(fā)生的當(dāng)月最后3個(gè)工作日內(nèi)以 書面和電子數(shù)據(jù)的形式報(bào)送至證券管理部備案。各單位報(bào)送的信息應(yīng)當(dāng)由 本單位負(fù)責(zé)人簽字。證券管理部應(yīng)當(dāng)由專人對(duì)各單位報(bào)送的書面信息進(jìn)行 簽收。 15. 發(fā)生重大事件時(shí)，各單位應(yīng)當(dāng)及時(shí)、迅速將信息報(bào)送至證券管理部。重大事 件是指下列事件： 1、公司訂立重要合同，該合同可能對(duì)本公司資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果中的一項(xiàng)或者 多項(xiàng)產(chǎn)生顯著影響； 2、公司的經(jīng)營(yíng)政策或者經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目發(fā)生重大變化； 3、公司發(fā)生重大的投資行為或者購(gòu)置金額較大的長(zhǎng)期資產(chǎn)的行為； 4、公司發(fā)生重大債務(wù)； 5、公司未能歸還到期重大債務(wù)的違約情況； 6、公司發(fā)生重大經(jīng)營(yíng)性或者非經(jīng)營(yíng)性虧損； 7、公司資產(chǎn)遭受重大損失； 8、公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)環(huán)境發(fā)生重要變化； 9、新頒布的法律、法規(guī)、政策、規(guī)章等，可能對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)有顯著影響； 10、董事長(zhǎng)、百分之三十以上的董事或者總經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)； 11、涉及公司的重大訴訟事項(xiàng)； 12、公司進(jìn)入清算、破產(chǎn)狀態(tài)。 16. 證券管理部應(yīng)設(shè)專人對(duì)匯集的信息進(jìn)行保存，并且對(duì)信息進(jìn)行分類整理， 以便于及時(shí)對(duì)外進(jìn)行信息披露。 第四章 附則 17. 本辦法由本公司董事會(huì)討論通過(guò)后生效。董事、監(jiān)事、總裁、副總裁、董事 會(huì)秘書以及本公司其他單位和員工受本辦法約束。 18. 公司的全體發(fā)起人或者董事必須保證公開(kāi)披露文件內(nèi)容沒(méi)有虛假、嚴(yán)重誤導(dǎo) 性陳述或重大遺漏，并就其保證付連帶法律責(zé)任。 19. 本辦法由本公司證券管理部負(fù)責(zé)解釋。 第二十條 本辦法經(jīng)本公司董事會(huì)審議通過(guò)后自下發(fā)之日起實(shí)施。
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