環(huán)境管理體系審核員培訓(ppt)
環(huán)境管理體系審核員培訓
中國檢驗認證集團質(zhì)量認證公司CCIC-CAS
課程介紹
教師和學員自我介紹
CNAT EMS實習審核員的注冊要求
課程目標與課程結(jié)構(gòu)
日程安排和課程方法
連續(xù)評價和筆試
通過/未通過的判定和證書
補考
課堂紀律要求




教師和學員自我介紹
教師主要介紹：姓名、注冊資格
學員主要介紹：姓名、單位、學歷、專業(yè)、
工作經(jīng)歷和環(huán)境工作經(jīng)歷、學習的目的

注：請教師和學員在全課程中盡量使用普通
話進行交流


CNAT EMS實習審核員的注冊要求
全過程完成CNAT認可的EMS審核員培訓課程的培訓和考核，取得培訓合格證書
具有適當?shù)慕逃?、工作?jīng)歷、環(huán)境工作經(jīng)歷和/或?qū)徍私?jīng)歷，并具備ISO19011標準中規(guī)定的個人素質(zhì)
課程目標與課程結(jié)構(gòu)
第一部分：基礎(chǔ)知識
ISO14000環(huán)境管理系列標準概論
GB/T24001環(huán)境管理體系要求
環(huán)境法律法規(guī)及其他要求
第二部分：審核知識
環(huán)境管理體系審核概論
文件評審實施
審核的啟動 / 現(xiàn)場審核的準備
第一階段審核 / 第二階段審核
審核報告和審核的完成
審核后續(xù)活動與認證后監(jiān)督
環(huán)境管理體系認證及審核員注冊管理要求
日程安排和課程方法
日程安排
全部課程時間應(yīng)不少于40個小時
培訓課程應(yīng)在連續(xù)的五天內(nèi)完成
課程方法
開放式的具有高度實踐性和互動性的培訓課程
直接授課
小組活動
口頭發(fā)言
角色扮演
測驗



連續(xù)評價
連續(xù)評價的內(nèi)容
1)識別、獲取為證明符合GB/T24001標準要求所需的審核證據(jù)的能力；
2)策劃和組織實施審核的各項活動并完成一個要素/場所審核的各方面的能力；
3)展示有效的人際交往技能和面談技巧（包括聽和問）的能力；
4)總結(jié)、記錄并提交審核結(jié)果，展示依據(jù)審核證據(jù)編寫審核報告的能力；
5)在討論、回答問題、課堂交流、案例研究報告以及小組活動中有效參與的表現(xiàn)；
6)書面作業(yè)的條理性和技術(shù)準確性；
7)個人素質(zhì)、技能和環(huán)境管理體系審核的管理能力；
8)學習態(tài)度、作風和作為未來審核員和審核組長的適宜性；
9)出勤率、準時率及參加所有課程活動的情況。

連續(xù)評價結(jié)果的判定
連續(xù)評價的結(jié)果分為“通過”和“不通過”兩種
可以判定為連續(xù)評價“不通過”的情況：
1)未達到“連續(xù)評價的內(nèi)容”中1）至4）的要求；
2)累計缺勤達到總課程時間的5%（即2小時）或經(jīng)再三提醒仍不能守時；
3)未能有效參與本課程中的各個小組活動；
4)未能完成書面作業(yè)；
5)培訓課程結(jié)束時仍存在明顯的素質(zhì)、技能和能力缺陷；
6)培訓結(jié)束時，仍保持明顯不良的態(tài)度和作風。

筆試
采用CNAT編制的統(tǒng)一試卷；
2小時的閉卷考試，筆試過程中可使用GB/T24001標準；
筆試試卷由培訓機構(gòu)指派的教師按CNAT提供的標準答案進行評閱；
筆試成績滿分100分，合格分數(shù)70分。

通過/未通過的判定、證書、補考
連續(xù)評價“通過”，筆試成績70分（含）以上，判定為通過培訓考核，將獲得經(jīng)CNAT認可的“環(huán)境管理體系審核員培訓合格證書”；
連續(xù)評價“不通過”或筆試成績70分以下，判定為未通過培訓考核，將獲得 “環(huán)境管理體系審核員培訓結(jié)業(yè)證書”。

補考
連續(xù)評價“不通過”的學員沒有補考機會，必須重新參加另一次全課程培訓；
連續(xù)評價“通過”但筆試成績低于70分的學員，在培訓課程結(jié)束之日起12個月內(nèi)有一次補考機會；
補考時使用與上次考試不同的試卷；
補考仍不合格的學員必須重新參加本課程的培訓。
 

課堂紀律要求
積極參與培訓課程全過程的學習，不遲到、早退和缺勤，與教師積極配合，不從事與培訓無關(guān)的活動
不得攜帶與學習無關(guān)的材料和物品進入教室
不得錄音或錄像
關(guān)閉所有通訊工具
教室內(nèi)嚴禁吸煙

第1章 ISO14000環(huán)境管理系列標準概論
1 ISO14000環(huán)境管理系列標準的產(chǎn)生背景
2 環(huán)境管理技術(shù)委員會ISO/TC207
3 ISO14000系列標準的構(gòu)成
4 環(huán)境管理體系主要標準介紹
5 ISO14000環(huán)境管理系列標準的特點、作用和意義
人類面臨的環(huán)境危機
全球性環(huán)境問題
①全球變暖與溫室效應(yīng)
②臭氧層破壞
③酸雨
④淡水資源缺乏與水污染
⑤有毒有害化學物質(zhì)污染和越境轉(zhuǎn)移
⑥海洋污染
⑦生物多樣性的破壞
⑧生態(tài)環(huán)境惡化
我國的環(huán)境問題
①大氣污染十分突出
②水體污染相當嚴重
③城市垃圾污染日漸突出
國際社會對環(huán)境問題采取的對策和行動
1972年6月5日在斯德哥爾摩召開第一次環(huán)境大會
成立了聯(lián)合國環(huán)境規(guī)劃署（UNEP）
每年的6月5日定為“世界環(huán)境日”
推動各國環(huán)境立法
1983年組建“世界環(huán)境與發(fā)展委員會”
1987年“世界環(huán)境與發(fā)展委員會”通過《我們共同的未來》的報告
1992年6月3日至14日巴西里約熱內(nèi)盧聯(lián)合國環(huán)境與發(fā)展大會《21世紀議程》中確定了將“可持續(xù)發(fā)展”作為人類發(fā)展的總目標，以及實現(xiàn)這一目標所應(yīng)采取的一系列行動計劃

可持續(xù)發(fā)展：既滿足當代人的需要，又不對后代人滿足其需要的能力構(gòu)成危害的發(fā)展

環(huán)境管理技術(shù)委員會(ISO/TC207)
ISO于1993年6月成立TC207，著手起草ISO14000系列標準
 
宗旨：支持環(huán)境保護工作，改善并維持生態(tài)環(huán)境質(zhì)量，減少人類各項活動所造成的環(huán)境污染，使之與社會經(jīng)濟發(fā)展達到平衡，促進可持續(xù)發(fā)展

ISO14000環(huán)境管理系列標準的構(gòu)成
內(nèi)容 標準號
環(huán)境管理體系(EMS) 14001----14009
環(huán)境審核(EA) 14010----14019
環(huán)境標志(EL) 14020----14029
環(huán)境表現(xiàn)評價(EPE) 14030----14039
生命周期評估(LCA) 14040----14049
術(shù)語與定義(T&D) 14050----14059
產(chǎn)品標準中的環(huán)境因素 14060
備用 14061----14100
GB/T24001-1996idtISO14001：1996 環(huán)境管理體系 規(guī)范及使用指南
《GB/T24001-1996idtISO14001：1996 環(huán)境管理體系 規(guī)范及使用指南》是建立、審核和評審EMS的依據(jù)，也是制定ISO14000系列其他標準的依據(jù)。
標準由“規(guī)范”和“指南”兩部分構(gòu)成。
“規(guī)范”部分是該標準的主體，規(guī)定了環(huán)境管理體系必須達到的要求，即采用這一標準的組織必須滿足本標準規(guī)定的所有要求；
“指南”部分則是對規(guī)范做出解釋，不是必須做到的要求，組織可以根據(jù)自身情況和意愿有選擇地采用其中的內(nèi)容。

GB/T24004-1996idtISO14004：1996 環(huán)境管理體系 原則、體系和支持技術(shù)通用指南
環(huán)境管理體系的指南性標準，標準的內(nèi)容僅供組織作為自愿使用的內(nèi)部管理工具，不能用于對環(huán)境管理體系的審核和認證，也不是要求組織必須做到的。
GB/T24001-1996和GB/T24004-1996的關(guān)系
1）GB/T24001標準是對環(huán)境管理體系提出的規(guī)范性要求，涵蓋了第三方或組織自身檢驗其環(huán)境管理體系是否符合要求、是否有效運行的基本要素，其內(nèi)容全面系統(tǒng)地規(guī)定了進行環(huán)境管理體系審核的依據(jù)。
2）GB/T24004標準是關(guān)于環(huán)境管理體系的指南性標準，它指導組織如何才能滿足GB/T24001標準提出的要求，它的內(nèi)容除了涵蓋GB/T24001標準的各基本要素外，還提供了步驟和方法，它的內(nèi)容不能作為審核依據(jù)，但它有助于組織建立環(huán)境管理體系，以滿足認證審核的要求。

GB/T19011-2003/ISO19011:2002 質(zhì)量和（或）環(huán)境管理體系審核指南
國際標準化組織于2002年10月1日正式發(fā)布了ISO19011:2002《質(zhì)量和（或）環(huán)境管理體系審核指南》標準，就ISO14000系列標準而言，它替代了

ISO14010：1996環(huán)境審核指南——通用原則
ISO14011：1996環(huán)境審核指南——審核程序——環(huán)境管理體系審核
ISO14012：1996環(huán)境審核指南——環(huán)境審核員資格要求

ISO19011標準為審核原則、審核方案的管理，質(zhì)量管理體系審核和環(huán)境管理體系審核的實施提供了指南，也對質(zhì)量和環(huán)境管理體系審核員的能力提供了指南。

ISO14000環(huán)境管理系列標準的特點
自愿原則
廣泛適用性
靈活牲
兼容性
全過程預(yù)防
第2章 GB/T24001環(huán)境管理體系要求
0 引言
1 范圍
2 引用標準
3 定義
4 環(huán)境管理體系要求
5 附錄A 規(guī)范使用指南
0 引言
1 由于世界各國有關(guān)的環(huán)境立法和相應(yīng)的依法監(jiān)督措施的陸續(xù)出臺和人們的環(huán)境意識的普遍提高以及相關(guān)方對環(huán)境問題（包括可持續(xù)發(fā)展）的關(guān)注，許多組織都自發(fā)地制定了本組織的環(huán)境方針和目標來控制其活動、產(chǎn)品或服務(wù)對環(huán)境的影響，以實現(xiàn)并證實良好的環(huán)境表現(xiàn)（行為）
2 為了實施有效的環(huán)境管理，必須在組織內(nèi)建立并實施一套結(jié)構(gòu)化的環(huán)境管理體系，并把這個體系納入本組織的整個管理體系之中
3 EMS要求的實施遵循自愿原則，不改變組織的法律責任

0 引言
4 除了要求組織在方針中對遵循有關(guān)法律、法規(guī)，實施污染預(yù)防和進行持續(xù)改進作出承諾外，未對環(huán)境表現(xiàn)提出絕對要求。
5 GB/T24001標準未涉及職業(yè)安全衛(wèi)生管理方面的因素，也不包含與職業(yè)安全衛(wèi)生管理有關(guān)的要求，但組織在實施GB/T24001標準時并不限制將職業(yè)安全衛(wèi)生管理有關(guān)的內(nèi)容納入整個管理體系。
6 實施標準的關(guān)鍵是堅持持續(xù)改進和污染預(yù)防
7 強調(diào)最高管理者的承諾和責任以及全員參與


1 范圍
它適用于那些可為組織所控制，以及可能希望組織對其施加影響的環(huán)境因素。但它本身并未提出具體的環(huán)境表現(xiàn)（行為）準則。
本標準適用于任何有下列愿望的組織：
a）實施、保持并改進環(huán)境管理體系；
b）使自己確信能符合所聲明的環(huán)境方針；
c）向外界展示符合性；
d）尋求外部組織對其環(huán)境管理體系的認證／注冊；
e）對符合本標準的情況進行自我鑒定和自我聲明。

2 引用標準 目前尚無引用標準

3 定義/環(huán)境 環(huán)境因素 環(huán)境影響
環(huán)境
組織運行活動的外部存在，包括空氣、水、土地、自然資源、植物、動物、人，以及它們之間的相互關(guān)系。
注：從這一意義上，外部存在從組織內(nèi)延伸到全球系統(tǒng)。
環(huán)境因素
一個組織的活動、產(chǎn)品或服務(wù)中能與環(huán)境發(fā)生相互作用的要素。
注：重要環(huán)境因素是指具有或能夠產(chǎn)生重大環(huán)境影響的環(huán)境因素。
環(huán)境影響
全部或部分地由組織的活動、產(chǎn)品或服務(wù)給環(huán)境造成的任何有害或有益的變化。



環(huán)境因素和環(huán)境影響
環(huán)境方針 環(huán)境目標 環(huán)境指標
環(huán)境方針
組織對其全部環(huán)境表現(xiàn)（行為）的意圖與原則的聲明，它為組織的行為及環(huán)境目標和指標的建立提供了一個框架。

環(huán)境目標
組織依據(jù)其環(huán)境方針規(guī)定自己所要實現(xiàn)的總體環(huán)境目的，如可行應(yīng)予以量化。

環(huán)境指標
直接來自環(huán)境目標，或為實現(xiàn)環(huán)境目標所需規(guī)定并滿足的具體的環(huán)境表現(xiàn)（行為）要求，它們可適用于組織或其局部，如可行應(yīng)予量化。


環(huán)境管理體系 環(huán)境管理體系審核 環(huán)境表現(xiàn)（行為）
環(huán)境管理體系
整個管理體系的一個組成部分，包括為制定、實施、實現(xiàn)、評審和保持環(huán)境方針所需的組織結(jié)構(gòu)、計劃活動、職責、慣例、程序、過程和資源。
環(huán)境管理體系審核
客觀地獲取審核證據(jù)并予以評價，以判斷組織的環(huán)境管理體系是否符合所規(guī)定的環(huán)境管理體系審核準則的一個以文件支持的系統(tǒng)化驗證過程，包括將這一過程的結(jié)果呈報管理者。
環(huán)境表現(xiàn)（行為）
組織基于其環(huán)境方針、目標和指標，對它的環(huán)境因素進行控制所取得的可測量的環(huán)境管理體系結(jié)果。

組織 相關(guān)方
組織
具有自身職能和行政管理的公司、集團公司、商行、企事業(yè)單位、政府機構(gòu)或社團，或是上述單位的部分或結(jié)合體，無論其是否法人團體，公營或私營。
注：對于擁有一個以上運行單位的組織，可以把一個運行單位視為一個組織。

相關(guān)方
關(guān)注組織的環(huán)境表現(xiàn)（行為）或受其環(huán)境表現(xiàn)（行為）影響的個人或團體。


污染預(yù)防 持續(xù)改進
污染預(yù)防
旨在避免、減少或控制污染而對各種過程、慣例、材料或產(chǎn)品的采用，可包括再循環(huán)、處理、過程更改、控制機制、資源的有效利用和材料替代等。
注：污染預(yù)防的潛在利益包括減少有害的環(huán)境影響、提高效益和降低成本。

持續(xù)改進
強化環(huán)境管理體系的過程，目的是根據(jù)組織的環(huán)境方針，實現(xiàn)對整體環(huán)境表現(xiàn)（行為）的改進。
注：該過程不必同時發(fā)生于活動的所有方面。


環(huán)境管理體系運行模式
4 環(huán)境管理體系要求
4.1總要求
組織應(yīng)建立并保持環(huán)境管理體系。本章描述了對環(huán)境管理體系的要求。

4.2 環(huán)境方針

最高管理者應(yīng)制定本組織的環(huán)境方針并確保它：
a)適合于組織活動、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模與環(huán)
境影響；
b)包括對持續(xù)改進和污染預(yù)防的承諾；
c)包括對遵守有關(guān)環(huán)境法律、法規(guī)和組織應(yīng)遵守的
其它要求的承諾；
d)提供建立和評審環(huán)境目標和指標的框架；
e)形成文件，付諸實施，予以保持，并傳達到全體
員工；
f)可為公眾所獲取。

上海通用汽車有限公司環(huán)境方針
上海通用汽車有限公司在制造世界級汽車產(chǎn)品的同時，致力于保護人類健康、自然資源和生態(tài)環(huán)境。為此我們鄭重承諾：
1）遵守國家和地方的法律、法規(guī)及其他要求；
2）環(huán)境保護原則和方法將全面納入公司經(jīng)營決策之中；
3）明確各層次職責，加強培訓，提高全員環(huán)境意識和能力；
4）堅持污染預(yù)防，在研發(fā)、采購、生產(chǎn)、營銷等全方位、全過程
控制環(huán)境影響；
5）對廢水、廢氣、廢棄物、噪聲實施有效控制，加強化學品管理
和環(huán)境風險管理；
6）強化資源能源管理，實現(xiàn)廢物減量化和再資源化；
7）密切與立法、執(zhí)法、社區(qū)等相關(guān)方的聯(lián)系，促進環(huán)境質(zhì)量改善；
8）鼓勵供應(yīng)商承包商實施有效的環(huán)境管理；
9）科學策劃，重在實施，定期檢查、審核和評審，確保實現(xiàn)持續(xù)改進；
10）本方針將傳達到全體員工，并可為公眾所獲取。 
 
北京香格里拉飯店環(huán)境方針
北京香格里拉飯店是一家注重環(huán)保的酒店，在保持高水平服務(wù)標準的同時，將環(huán)境管理納入日常工作。北京香格里拉飯店管理層及員工通過以下幾個方面致力于改善環(huán)境行為：
1）協(xié)同社會各界、員工、顧客和供應(yīng)商保護自然資源，維護環(huán)境質(zhì)量；
2）全面遵守有關(guān)的環(huán)境法律與法規(guī)；
3）定期對環(huán)境管理體系進行審核和管理評審，實施最佳環(huán)境操作規(guī)程
和運行控制，持續(xù)改善環(huán)境行為；
4）有效利用資源，減少能源及水的使用，重復利用、回收再造以減少
浪費，將環(huán)境因素納入采購決策。籍此種種，預(yù)防污染，保護環(huán)境；
5）充分培訓員工，保證環(huán)境方針得以實現(xiàn)；
6）確保所有員工熟悉環(huán)境方針，鼓勵員工尋求進一步改善環(huán)境的積極
措施，這些措施將由環(huán)保委員會評估并適當納入環(huán)境管理方案。 
 
4.3.1 環(huán)境因素

組織應(yīng)建立并保持一個或多個程序，用來確定其活動、產(chǎn)品或服務(wù)中它能夠控制，或可望對其施加影響的環(huán)境因素，從中判定那些對環(huán)境具有重大影響，或可能具有重大影響的因素。組織應(yīng)確保在建立環(huán)境目標時，對與這些重大影響有關(guān)的因素加以考慮。
組織應(yīng)及時更新這方面的信息。

環(huán)境因素的識別應(yīng)考慮
三種時態(tài)：現(xiàn)在時，過去時，將來時
三種狀態(tài)：正常狀態(tài)，異常狀態(tài)，緊急狀態(tài)
六種類型：1）向大氣的排放；
2）向水體的排放；
3）廢物管理；
4）土地污染；
5）原材料與自然資源的使用；
6）其它當?shù)丨h(huán)境問題和社區(qū)性問題
小組活動 1
識別環(huán)境因素與標準理解 19：00-21：00
4.3.2 法律與其他要求

組織應(yīng)建立并保持程序，用來確定適用于其活動、產(chǎn)品或服務(wù)中環(huán)境因素的法律，以及其他應(yīng)遵守的要求，并建立獲取這些法律和要求的渠道。

4.3.3 目標和指標
組織應(yīng)針對其內(nèi)部每一有關(guān)職能和層次，建立并保持環(huán)境目標和指標。環(huán)境目標和指標應(yīng)形成文件。
組織在建立與評審環(huán)境目標時，應(yīng)考慮法律與其他要求，它自身的重要環(huán)境因素、可選技術(shù)方案、財務(wù)、運行和經(jīng)營要求，以及各相關(guān)方的觀點。
目標和指標應(yīng)符合環(huán)境方針，并包括對污染預(yù)防的承諾。

4.3.4 環(huán)境管理方案

組織應(yīng)制定并保持一個或多個旨在實現(xiàn)環(huán)境目標和指標的環(huán)境管理方案，其中應(yīng)包括：
a) 規(guī)定組織的每一有關(guān)職能和層次實現(xiàn)環(huán)境目標和指標的職責，
b) 實現(xiàn)目標和指標的方法和時間表。
如果一個項目涉及到新的開發(fā)和新的或修改的活動、產(chǎn)品或服務(wù)，就應(yīng)對有關(guān)方案進行修訂，以確保環(huán)境管理與該項目相適應(yīng)。

能源動力公司目標、指標和環(huán)境管理方案示例
4.4.1 組織結(jié)構(gòu)和職責

為便于環(huán)境管理工作的有效開展，應(yīng)當對作用、職責和權(quán)限作出明確規(guī)定，形成文件，并予以傳達。
管理者應(yīng)為環(huán)境管理體系的實施與控制提供必要的資源，其中包括人力資源和專項技能、技術(shù)以及財力資源。
組織的最高管理者應(yīng)指定專門的管理者代表，無論他(們)是否還負有其他方面的責任，應(yīng)明確規(guī)定其作用，職責和權(quán)限，以便：
a) 確保按照本標準的規(guī)定建立、實施與保持環(huán)境管理體系要求。
b) 向最高管理者匯報環(huán)境管理體系的運行情況以供評審，并為環(huán)境管理體系的改進提供依據(jù)。

4.4.2 培訓、意識與能力

組織應(yīng)確定培訓的需求。應(yīng)要求其工作可能對環(huán)境產(chǎn)生重大影響的所有人員都經(jīng)過相應(yīng)的培訓。
應(yīng)建立并保持一套程序，使處于每一有關(guān)職能與層次的人員都意識到：
a)符合環(huán)境方針與程序和符合環(huán)境管理體系要求的重要性；
b) 他們工作活動中實際的或潛在的重大環(huán)境影響，以及個人工作的改進所帶來的環(huán)境效益；
c) 他們在執(zhí)行環(huán)境方針與程序，實現(xiàn)環(huán)境管理體系要求，包括應(yīng)急準備與響應(yīng)要求方面的作用與職責；
d) 偏離規(guī)定的運行程序的潛在后果。
從事可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的工作人員應(yīng)具備適當?shù)慕逃?、培訓和（或）工作?jīng)驗，從而勝任他所擔負的工作。

4.4.3 信息交流

組織應(yīng)建立并保持一套程序，用于有關(guān)其環(huán)境因素和環(huán)境管理體系的：
a) 組織內(nèi)各層次和職能間的內(nèi)部信息交流；
b) 與外部相關(guān)方聯(lián)絡(luò)的接收、文件形成和答復。
組織應(yīng)考慮對涉及重要環(huán)境因素的外部聯(lián)絡(luò)的處理，并記錄其決定。

4.4.4 環(huán)境管理體系文件

組織應(yīng)以書面或電子形式建立并保持下列信息:
a) 對管理體系核心要素及其相互作用的描述；
b) 查詢相關(guān)文件的途徑。


4.4.5 文件控制

組織應(yīng)建立并保持一套程序，以控制本標準所要求的所有文件，從而確保：
a) 文件便于查找；
b) 對文件進行定期評審，必要時予以修訂并由受權(quán)人員確認其適宜性；
c) 凡對環(huán)境管理體系的有效運行具有關(guān)鍵作用的崗位，都可能得到有關(guān)文件的現(xiàn)行版本；
d) 迅速將失效文件從所有發(fā)放和使用場所撤回，或采取其他措施防止誤用；
e) 對出于法律和(或)保留信息的需要而留存的失效文件予以標識。
所有文件均須字跡清楚，注明日期(包括修訂日期)，標識明確，妥善保管，并在規(guī)定期間內(nèi)予以留存。應(yīng)規(guī)定并保持有關(guān)建立和修改各種類型文件的程序與職責。

4.4.6 運行控制

組織應(yīng)根據(jù)其方針、目標和指標，確定與所標識的重要環(huán)境因素有關(guān)的運行與活動。應(yīng)針對這些活動(包括維護工作)制定計劃，確保它們在程序規(guī)定的條件下進行。程序的建立應(yīng)符合下述要求：
a) 對于缺乏程序指導可能導致偏離環(huán)境方針和目標與指標的運行，應(yīng)建立并保持一套以文件支持的程序；
b) 在程序中對運行標準予以規(guī)定；
c) 對于組織所使用的產(chǎn)品和服務(wù)中可標識的重要環(huán)境因素，應(yīng)建立并保持一套管理程序，并將有關(guān)的程序與要求通報供方和承包方。



4.4.7 應(yīng)急準備和響應(yīng)

組織應(yīng)建立并保持一套程序，以確定潛在的事故或緊急情況，做出響應(yīng)，并預(yù)防或減少可能伴隨的環(huán)境影響。
必要時，特別是在事故或緊急情況發(fā)生后，組織應(yīng)對應(yīng)急準備和響應(yīng)的程序予以評審和修訂。
可行時，組織還應(yīng)定期試驗上述程序

4.5.1 監(jiān)測和測量

組織應(yīng)建立并保持一套以文件支持的程序，對可能具有重大環(huán)境影響的運行與活動的關(guān)鍵特性進行例行監(jiān)測和測量。其中應(yīng)包括對環(huán)境表現(xiàn)、有關(guān)的運行控制、對組織環(huán)境目標和指標符合情況的跟蹤信息進行記錄。
監(jiān)測設(shè)備應(yīng)予校準并妥善維護，并根據(jù)組織的程序保存校準與維護記錄。
組織應(yīng)建立并保持一個以文件支持的程序，以定期評價對有關(guān)環(huán)境法律、法規(guī)的遵循情況。

4.5.2 不符合,糾正與預(yù)防措施

組織應(yīng)建立并保持一套程序，用來規(guī)定有關(guān)的職責和權(quán)限，對不符合進行處理與調(diào)查，采取措施減少由此產(chǎn)生的影響，采取糾正與預(yù)防措施并予完成。
任何旨在消除已存在和潛在不符合的原因的糾正或預(yù)防措施，應(yīng)與該問題的嚴重性和伴隨的環(huán)境影響相適應(yīng)。
對于糾正與預(yù)防措施所引起的對程序文件的任何更改，組織應(yīng)遵照實施并予以記錄。

4.5.3 記錄
組織應(yīng)建立并保持一套程序，用來標識、保存與處置有關(guān)環(huán)境管理的記錄。這些記錄中還應(yīng)包括培訓記錄和審核與評審結(jié)果。
環(huán)境記錄應(yīng)字跡清楚，標識明確，具備對相關(guān)活動、產(chǎn)品或服務(wù)的可追溯性。對環(huán)境記錄的保存和管理應(yīng)使之便于查閱，避免損壞、變質(zhì)或遺失。應(yīng)規(guī)定其保存期限并予記錄。
組織應(yīng)保存記錄，在對其體系及自身適宜時，用來證明符合本標準的要求。

4.5.4 環(huán)境管理體系審核
組織應(yīng)制定并保持用于定期開展環(huán)境管理體系審核的一個或多個方案和一些程序，進行審核的目的是：
a) 判定環(huán)境管理體系：
1) 是否符合對環(huán)境管理工作的預(yù)定安排和本標準的要求；
2) 是否得到了正確的實施和保持。
b) 向管理者報送審核結(jié)果。
組織的審核方案（包括時間表）的制定，應(yīng)立足于所涉及活動的環(huán)境重要性和以前審核的結(jié)果。為全面起見，審核程序中應(yīng)包括審核的范圍、頻次和方法，以及實施審核和報告結(jié)果的職責與要求。


4.6 管理評審
組織的最高管理者應(yīng)按其規(guī)定的時間間隔，對環(huán)境管理體系進行評審，以確保體系的持續(xù)適用性、充分性和有效性。管理評審過程應(yīng)確保收集必要的信息，以供管理者進行評價工作。評審工作應(yīng)形成文件。
管理評審應(yīng)根據(jù)環(huán)境管理體系審核的結(jié)果、不斷變化的客觀環(huán)境和持續(xù)改進的承諾，指出對方針、目標以及環(huán)境管理體系的其他要素加以修正的可能的需要。
小組活動2 
GB/T24001環(huán)境管理體系要素的邏輯關(guān)系
 

環(huán)境管理體系要素之間的邏輯關(guān)系
第3章 環(huán)境法律法規(guī)及其他要求
1.1 環(huán)境法
環(huán)境法是由國家制定或認可，或國際間共同制定我國參加并認可，強制執(zhí)行，為調(diào)整因保護環(huán)境和自然資源、防治污染和其他公害的活動中所產(chǎn)生的各種社會關(guān)系的法律規(guī)范的總稱。
我國環(huán)境保護的基本政策
我國環(huán)境保護的基本政策是：預(yù)防為主、防治結(jié)合；誰污染、誰負責和強化環(huán)境管理的政策。
1.2 環(huán)境法體系
1.3 有關(guān)環(huán)境的法律法規(guī)介紹
我國已簽訂的主要國際公約
《保護臭氧層維也納公約》
《關(guān)于消耗臭氧層物質(zhì)的蒙特利爾議定書》
《控制危險廢物越境轉(zhuǎn)移及其處置的巴塞爾公約》
《氣候變化框架公約
《生物多樣性公約》
《中華人民共和國憲法》我國憲法在環(huán)境與資源保護方面規(guī)定了國家的基本權(quán)利、義務(wù)和方針
《中華人民共和國環(huán)境保護法》是我國環(huán)境保護的基本法。由第七屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十一次會議1989年12月26日通過并公布實施。
污染防治法和資源保護法
污染防治法
①《中華人民共和國大氣污染防治法》
②《中華人民共和國環(huán)境噪聲污染防治法》
③《中華人民共和國固體廢物污染環(huán)境防治法》
④《中華人民共和國水污染防治法》
⑤《中華人民共和國海洋環(huán)境保護法》
資源保護法
①《中華人民共和國節(jié)約能源法》
② 《中華人民共和國土地管理法》
③《中華人民共和國礦產(chǎn)資源法》
④《中華人民共和國水法》
⑤《中華人民共和國水土保持法》
2.1 環(huán)境影響評價制度

是指為了嚴格控制新的污染，對可能影響環(huán)境的工程建設(shè)、開發(fā)活動和各種規(guī)劃項目，在工程興建以前，對它的規(guī)劃選址、設(shè)計以及在建設(shè)施工過程中和建成投產(chǎn)以后可能對環(huán)境造成的影響，進行調(diào)查、預(yù)測和評價，提出環(huán)境影響及防治方案報告，經(jīng)主管當局批準后，進行建設(shè)的制度。
《中華人民共和國環(huán)境影響評價法》2002年10月28日九O娜舜蟪Ｎ岬諶位嵋橥ü?，?003年9月1日正式實施。
環(huán)境影響評價法共五章38條，分為總則、規(guī)劃的環(huán)境影響評價、建設(shè)項目的環(huán)境影響評價、法律責任、附則。

2.2“三同時”制度
是指建設(shè)項目需要配套建設(shè)的環(huán)境保護設(shè)施，必須與主體工程同時設(shè)計、同時施工、同時投產(chǎn)使用的制度。
其目的是為了防止建設(shè)項目產(chǎn)生新污染，破壞生態(tài)環(huán)境。它與環(huán)境影響評價制度相輔相成，是貫徹預(yù)防為主法律原則的一項重要的法律制度，是我國環(huán)境保護工作中一項創(chuàng)舉。
2.3 征收排污費制度
征收排污費制度是指對一切向環(huán)境排放污染物的單位和個體生產(chǎn)經(jīng)營者，依照國家和地方法律和標準的規(guī)定，實行排污征收費用的制度。
它是根據(jù)“誰污染誰負責”的原則制定的，污染者要承擔對社會污染損害的責任，運用經(jīng)濟手段，控制污染的一項重要環(huán)境政策。
2002年1月30日國務(wù)院第54次常務(wù)會議通過了《排污費征收使用管理條例》，自2003年7月1日起施行。共六章26條，分為總則、污染物排放種類、數(shù)量的核定；排污費的征收；排污費的使用；罰則和附則。

2.4 限期治理制度
限期治理制度是指國家為了保障人民利益，對現(xiàn)已存在危害環(huán)境、并位于環(huán)境敏感區(qū)域的污染源，或位于非敏感區(qū)域，造成嚴重污染或潛在嚴重污染的污染源，由法定機關(guān)作出決定，強令其在規(guī)定的期限內(nèi)完成治理任務(wù)并達到規(guī)定要求的制度。
如：國家重污染防治的三河（淮河、海河、遼河）、三湖（太湖、巢湖、滇池）、兩區(qū)（酸雨、二氧化硫控制區(qū)）、一市（北京市）、一海（渤海灣），是限期治理的重點區(qū)域。

2.5 排污申報登記制度

排污申報登記制度是指由排污者向環(huán)境保護行政主管部門申報其污染物的排放和防治情況，接受監(jiān)督管理的一項法律制度。

排污申報登記制度是以改善環(huán)境質(zhì)量為目標，以污染物總量控制為基礎(chǔ)，對排污單位排放的污染物、污染物排放量和污染物排放去向所作的規(guī)定
2.6 環(huán)境保護許可證制度

環(huán)境保護許可證制度是指從事有害或可能有害環(huán)境的活動之前，必須向有關(guān)管理機關(guān)提出申請，經(jīng)審查批準，發(fā)給許可證后，方可進行該活動的一整套管理措施。

2.7 污染物排放總量控制制度
在《中華人民共和國水污染防治法》、《中華人民共和國海洋環(huán)境保護法》、《中華人民共和國大氣污染防治法》等法律中已明確規(guī)定了污染物排放總量控制。
 

3 環(huán)境標準
環(huán)境標準通常是指為了防治環(huán)境污染、維護生態(tài)平衡、保護社會物質(zhì)財富和人體健康、保障自然資源的合理利用對環(huán)境保護中需要統(tǒng)一規(guī)定的各項技術(shù)規(guī)范和技術(shù)要求總稱。

環(huán)境標準的性質(zhì)
環(huán)境標準從屬性上可分為強制性和推薦性標準。
環(huán)境質(zhì)量標準、污染物排放標準和法律法規(guī)規(guī)定必須強制執(zhí)行的其他環(huán)境標準，屬于強制性環(huán)境標準，強制性環(huán)境標準必須按法規(guī)規(guī)定強制執(zhí)行。
強制性環(huán)境標準以外的環(huán)境標準屬于推薦性標準。推薦性環(huán)境標準被強制性環(huán)境標準引用，也必須強制執(zhí)行。


3.1 環(huán)境標準的分類
①環(huán)境質(zhì)量標準
②污染物排放標準
③方法標準
④標準樣品標準
⑤基礎(chǔ)標準

環(huán)境標準分國家環(huán)境標準、地方環(huán)境標準和國家環(huán)境保護總局標準

環(huán)境質(zhì)量標準和污染物排放標準分國家環(huán)境標準和地方環(huán)境標準兩個層次。
地方標準不能與國家標準相沖突，地方標準必須嚴于國家標準。地方標準發(fā)布后，管轄區(qū)域內(nèi)的一切企事業(yè)單位執(zhí)行地方環(huán)境標準。

3.2 水環(huán)境標準
①《地表水環(huán)境質(zhì)量標準》GB3838-2002
依據(jù)地表水水域適用目的和保護目標將其劃分為五類（見表3-2 ）

②《污水綜合排放標準》GB8978-96
1）標準分級
2）標準值
1997年12月31日之前建設(shè)（包括改、擴建）的單位，水污染物的排放必須同時符合標準中附錄表l、2、3的規(guī)定。1998年1月1日之前建設(shè)（包括改、擴建）的單位，水污染物的排放必須同時符合標準中附錄中表1、4、5的規(guī)定。
3.3 大氣環(huán)境標準
①《環(huán)境空氣質(zhì)量標準》GB3095-1996
環(huán)境空氣質(zhì)量劃分為三類功能區(qū)，表3-4
②《大氣污染物綜合排放標準GB16297—1996
1）設(shè)置的三項指標
2）排放速率標準分級
3）對新老污染源規(guī)定不同的排放限值
4）其他規(guī)定
③《鍋爐大氣污染物排放標準》GB13271-2001
3.4 噪聲環(huán)境標準
①《城市區(qū)域環(huán)境噪聲標準》GB3O96-93
是環(huán)境噪聲的質(zhì)量標準。適用我國城市區(qū)域和鄉(xiāng)村生活區(qū)域。
②《工業(yè)企業(yè)廠界噪聲標準》GB12348-90
是噪聲污染的控制標準。適用于工廠及有可能造成噪聲污染的企事業(yè)單位的邊界。
③《建筑施工場界噪聲限值》GB12523-90
適用于城市建筑施工期間施工場地產(chǎn)生的噪聲。
小組活動3
環(huán)境法律法規(guī)及其他要求的應(yīng)用


可以不進行第一階段現(xiàn)場審核的條件
可以不進行第一階段現(xiàn)場審核的條件
受審核方組織規(guī)模及現(xiàn)場范圍很小，且環(huán)境因素簡單、明確；
審核組長已充分了解受審核方的現(xiàn)場及其環(huán)境因素與影響，認為具備認證審核的條件。
審核組有充分的資源保證，在受審核方的配合下，可確保一個階段的審核能滿足審核準則的全部要求。
第一階段現(xiàn)場審核的內(nèi)容和方法
①了解受審方環(huán)境管理體系情況
②對環(huán)境管理體系文件進行補充審查
③現(xiàn)場審核中需要收集和評審的信息
主要涉及：4.2 4.3.1 4.3.2 4.3.3 4.3.4 4.4.1 4.4.3 4.5.4 4.6等要素
④現(xiàn)場調(diào)查
一般應(yīng)關(guān)注的現(xiàn)場
1）生產(chǎn)現(xiàn)場
2）動力供應(yīng)現(xiàn)場
3）庫房
4）污水排放和處理現(xiàn)場
5）固體廢棄物放置現(xiàn)場
6）油品存放地

第一階段審核結(jié)論及報告
第一階段審核結(jié)論
l）受審核方的環(huán)境管理體系是否符合審核準則的要求
2）受審核方的環(huán)境管理體系是否具備第二階段審核的條件

審核報告的內(nèi)容
1）審核過程綜述
2）關(guān)于受審核方EMS基本情況
3）目前存在的主要問題
4）是否具備第二階段審核條件的結(jié)論
5）第二階段審核的重點 
 
小組活動7
編制檢查表
第9章 第二階段審核
第二階段審核的目的
判斷受審核方的EMS的符合性和有效性
判斷受審核方是否實施了對重要環(huán)境因素的控制
作出是否推薦認證注冊的審核結(jié)論

首次會議的目的：
1）向受審核方中高級管理者介紹審核組成員；
2）確認審核范圍、目的和計劃，共同認可審核進度表；
3）簡要介紹審核中采用的方法和程序
4）在審核組和受審核方之間建立正式的聯(lián)絡(luò)渠道；
5）確認已具備審核組所需的資源與條件；
6）確認末次會議的日期和時間；
7）促進受審核方的積極參與；
8）向?qū)徍私M介紹有關(guān)的現(xiàn)場安全和應(yīng)急程序。

1 首次會議的內(nèi)容和程序
與會者簽到
人員介紹
受審核方高層管理者代表簡單致辭
申明審核的目的、范圍和準則
介紹審核的方法和程序
審核結(jié)論的報告方式
確認審核計劃
確定向?qū)Ш蛯徍藭r所需的資源和設(shè)施
強調(diào)審核的公正性和客觀性
保密承諾
明確限制條件
澄清疑問
確定與受審核方的溝通和末次會議的時間、地點及參加人員
2 現(xiàn)場審核
現(xiàn)場審核的內(nèi)容
環(huán)境方針是否已得到貫徹實施；
環(huán)境目標、指標和管理方案的實現(xiàn)程度如何；
重大環(huán)境因素是否受控并得到有效改善；
法律法規(guī)是否現(xiàn)行有效，并已全部理解和貫徹執(zhí)行；
職責是否有效傳達并被相關(guān)人員理解和實施；
培訓是否全面實施，能力是否得到有效證實；
信息交流渠道是否暢通，文件控制是否有效；
重要的管理程序和運行控制是否已被嚴格遵守或執(zhí)行，對緊急狀態(tài)如何應(yīng)急和預(yù)防；
EMS中規(guī)定的監(jiān)控和監(jiān)測內(nèi)容是否已執(zhí)行；
不符合如何處理，糾正、預(yù)防措施是否實施并記錄；
內(nèi)審和管理評審等是否已按規(guī)定實施。

信息的收集和驗證，獲得審核證據(jù)
信息源可以包括：
a)與員工及其他人員的面談；
b)對活動、周圍工作環(huán)境和條件的觀察；
c)文件
d)記錄
e)數(shù)據(jù)的匯總分析和業(yè)績指標；
f)受審核方抽樣方案的信息
g)其他方面的報告
h)計算機數(shù)據(jù)庫和網(wǎng)站。

①信息的收集和驗證

②信息與審核證據(jù)的關(guān)系
審核證據(jù)應(yīng)是與審核準則有關(guān)的，并且是可證實的。

③收集信息的方法和技巧
1．面談
2．觀察
3．查閱文件和記錄
4．需要時，實際測量
審核活動的控制
①對實施審核計劃的控制
②合理選擇樣本
③注重關(guān)鍵崗位和體系運行的主要問題
④注重收集體系運行有效性的證據(jù)
⑤始終營造良好的審核氣氛
⑥審核活動中典型情況應(yīng)對技巧
面談的技巧：
a.面談的對象選擇
b.面談時間和地點
c.面談前，審核員應(yīng)向?qū)Ψ浇忉?
d.面談時可以通過請對方描述其工作開始
e.面談中從對方的陳述和問答中獲取相應(yīng)的信息，
f.在面談前和面談過程中的氣氛，g. 審核員應(yīng)仔細傾聽對方的陳述和/或回答
h.面談結(jié)束感謝對方參與和配合。

3 形成審核發(fā)現(xiàn)與準備審核結(jié)論
審核發(fā)現(xiàn)的評審與匯總
a.包括符合與不符合的審核發(fā)現(xiàn)；
b.對審核組成員各自獲得的審核證據(jù)及信息進行匯總與分析，以形成相應(yīng)的審核發(fā)現(xiàn)；
c.討論不符合，包括支持性的客觀證據(jù)及對應(yīng)的審核準則；
d.為形成審核發(fā)現(xiàn)，需要從審核組其他成員獲得的印證信息或客觀證據(jù)；
e.討論審核中發(fā)現(xiàn)的疑點，包括以后審核中需要重點跟蹤的問題。

審核發(fā)現(xiàn)的記錄
a.審核覆蓋的區(qū)域（如場所、職能或過程），包括審核的線路；
b.具體的審核發(fā)現(xiàn)，包括正面的和負面的以及支持的審核證據(jù)；
c.確定的有審核證據(jù)支持的不符合的報告。


不符合項的確定
不符合項的形成
文件的規(guī)定不符合標準
運行實施不符合規(guī)定的要求
實施效果不符合所建立的目標
環(huán)境行為不符合法規(guī)要求
不符合性質(zhì)的判定
1.嚴重不符合
1）系統(tǒng)性失效
2）區(qū)域性失效
3）造成嚴重的環(huán)境危害
4）組織違反法律、法規(guī)或其他要求的環(huán)境行為較嚴重
5）一般不符合項沒有按期糾正
6）目標指標未實現(xiàn)，且沒有通過評審采取必要的措施
2.一般不符合
1）是個別的、偶然的、孤立的、
2）是次要的問題。

確定不符合項的原則和不符合報告
確定不符合項的原則
1.必須以客觀事實為基礎(chǔ)
2.必須以審核準則為依據(jù)
3.綜合分析所有不符合的原因，以確定體系的缺陷
4.審核組內(nèi)相互溝通，統(tǒng)一意見
5.與受審核方共同確認不符合項的事實
不符合報告主要內(nèi)容：
1）受審核方名稱；
2）不符合事實描述；
3）不符合判據(jù)及條款號；
4）不符合性質(zhì)的判定；
5）審核員姓名及開具日期；
6）受審核方代表確認及簽名；
7）要求完成糾正措施的日期。

不符合報告（示例）
受審核方：××公司
受審核部門:工程技術(shù)部 審核日期:
審核員:×× 審核組長： ×× 受審核方代表: ××
不符合事實描述：
E-CX005環(huán)境監(jiān)測和測量控制程序5.5條規(guī)定“工程技術(shù)部每月應(yīng)對公司目標、指標和環(huán)境管理方案的符合情況進行例行檢查，并保存有關(guān)記錄。”，但工程技術(shù)部無法提供2002年11月和12月的有關(guān)檢查記錄。
不符合條款和內(nèi)容：
1．GB/T24001 4.5.1 監(jiān)測和測量
組織應(yīng)建立并保持一套以文件支持的程序，對可能具有重大環(huán)境影響的運行與活動的關(guān)鍵特性進行例行監(jiān)測和測量。
2．受審核方文件：E-CX005環(huán)境監(jiān)測和測量控制程序 5.5 
不符合性質(zhì)：
嚴重不符合 一般不符合

評價以下不符合事實描述是否適宜？
詢問質(zhì)保部林小平得知，公司體系運行以來，沒有對運行活動進行環(huán)境監(jiān)測。缺少監(jiān)測數(shù)據(jù)，怎么能證明公司的環(huán)境績效呢？
在機加工車間發(fā)現(xiàn)工人使用的兩份作業(yè)指導書均為有效版本，但它們對加工廢料的處理規(guī)定不一致。
在質(zhì)監(jiān)部發(fā)現(xiàn)有一臺測試儀沒有校準證據(jù)。
注意事項 
1、根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)客觀地描述不符合項事實；
2、所提出的不符合項應(yīng)具有可重查性；
3、所提出的不符合項中應(yīng)避免涉及組織中具體人員的姓名；
4、對不符合項的陳述應(yīng)基于實際，且有利于組織從不同途徑采取糾正措施。

  小組活動8
編寫不符合報告
準備審核結(jié)論
①評審審核發(fā)現(xiàn)及其他適當信息
還需要考慮審核中收集的其他適當?shù)男畔?，例如?
a.受審核方的一些關(guān)鍵人員（例如管理者代表）不在場，而其他代行其職責的人員對體系不夠熟悉，從而影響了審核取證活動的開展。
b.受審核方的態(tài)度影響了審核目的的達到。
c.受審核方在符合法律法規(guī)要求方面的以往業(yè)績，包括行政部門監(jiān)督抽查或檢查的結(jié)果。
d.相關(guān)方給予的獎勵和榮譽以及社會反映。
②對審核結(jié)論達成一致
③準備建議性意見
④討論審核后續(xù)活動
環(huán)境管理體系的總體評價
EMS實施效果的評價
污染預(yù)防
降低能源和資源消耗
改進產(chǎn)品的性能、降低產(chǎn)品使用中對環(huán)境的影響

審核結(jié)論、審核中的溝通
審核結(jié)論
1）推薦通過認證
2）有條件推薦通過認證
3）不推薦通過認證

末次會議
末次會議的目的
介紹審核情況
宣布審核結(jié)果和審核結(jié)論
提出糾正措施的跟蹤驗證要求
介紹獲證后監(jiān)督審核的規(guī)定
宣布結(jié)束現(xiàn)場審核
與會者簽到、致謝
重申審核目的、審核范圍和審核準則
宣布審核發(fā)現(xiàn)，對EMS實施的有效性作出基本評價，指出薄弱環(huán)節(jié)和不符合要點
宣讀不符合報告、澄清
宣布審核的結(jié)論
說明抽樣的局限性
保密承諾
糾正措施要求
證后監(jiān)督要求
受審核方代表簡短致辭
再次感謝，末次會議結(jié)束
小組活動 9
模擬審核
審核追蹤思路
審核員在公司紙制品倉庫發(fā)現(xiàn)2處共3臺1211滅火器，請給出2~3個審核步驟。
第10章 審核報告和審核完成
審核報告的內(nèi)容
1）受審核方的基本情況
2）審核概況
3）審核發(fā)現(xiàn)
第一階段審核的發(fā)現(xiàn)
第二階段審核的發(fā)現(xiàn)
4）審核結(jié)論
5）適當時，審核報告還可以包括或引用其他內(nèi)容

審核完成

當審核計劃中的所有活動已完成，并分發(fā)了經(jīng)過批準的審核報告時，審核即告結(jié)束。

與審核相關(guān)的文件的保存
信息保密
第一階段和第二階段審核的區(qū)別
第11章 審核后續(xù)活動與認證后監(jiān)督
審核后續(xù)活動

審核后續(xù)活動通常不視為審核的一部分。

審核后續(xù)活動通?？砂ǎ?
1．受審核方確定和實施糾正、預(yù)防或改進措施，并向認證機構(gòu)報告實施糾正、預(yù)防或改進措施的狀態(tài)。
2．認證機構(gòu)委派的審核員對糾正措施的完成情況及其有效性進行驗證。

糾正措施跟蹤驗證的方式
1）現(xiàn)場驗證
2）資料驗證
3）監(jiān)督審核時再予以驗證
糾正措施的完成期限
審核雙方在糾正措施跟蹤上的責任
糾正措施跟蹤驗證的內(nèi)容
1）原因分析方面
2）措施制定方面
3）實施及效果方面
監(jiān)督審核
監(jiān)督審核的目的是驗證獲證組織的環(huán)境管理體系是否持續(xù)滿足認證標準的要求，或考察組織運行引起的環(huán)境管理體系的變化是否符合認證要求。
監(jiān)督審核的要求
證書有效期內(nèi)定期進行，需要時可追加進行
應(yīng)派出正式審核組按初次現(xiàn)場審核的程序進行，人日數(shù)一般為初審1/3
不能由實習審核員單獨組成審核組，且必須有熟悉專業(yè)的人員
每次監(jiān)督審核可以抽樣檢查部分場所和現(xiàn)場，但證書有效期內(nèi)應(yīng)覆蓋全部現(xiàn)場或場所，每年應(yīng)至少審核一次總部或最高管理層
每次監(jiān)督審核可有側(cè)重地涉及部分要素或全部要素，復查遺留問題、糾正措施實施情況及證書的使用情況
適度從嚴
仍應(yīng)使用檢查表，按審核計劃進行，并做好審核記錄和提交審核報告

復評
復評的目的是證實組織的環(huán)境管理體系是否持續(xù)滿足環(huán)境管理體系標準的要求，且環(huán)境管理體系是否得到很好的實施和保持，是否能再次認證注冊。
復評的要求
按初審程序定期復評
審核方法與初審相同，復評方案應(yīng)考慮上一次審核的結(jié)果并包括文件審核和所有認證范圍的現(xiàn)場審核
審核內(nèi)容與初審相同，包括投訴、申訴及其所采取的糾正措施的記錄
復評報告與初審報告的內(nèi)容相同，包括前次審核不符合項的糾正情況

小組活動10
現(xiàn)場案例分析
第12章 環(huán)境管理體系認證及審核員注冊管理要求
認證與認可
認證是指由認證機構(gòu)依據(jù)特定的審核準則，按規(guī)定的程序和方法對受審核方實施審核，并就特定事項的符合性進行確認的活動。

認可指由權(quán)威機構(gòu)依據(jù)規(guī)定的準則和程序，對某一團體和個人具有從事特定任務(wù)的能力給予的正式承認。


我國的認證認可制度
中國國家認證認可監(jiān)督管理委員會（英文簡稱：CNCA）

我國的認可機構(gòu)包括：
1.中國認證機構(gòu)國家認可委員會（英文簡稱：CNAB）；
2.中國實驗室國家認可委員會（英文簡稱：CNAL）；
3.中國認證人員與培訓機構(gòu)國家認可委員會（英文簡稱：CNAT）。

審核員的能力、個人素質(zhì)
審核員的個人素質(zhì)：
a)有道德
b)思想開明
c)善于交往
d)善于觀察
e)有感知力
f)適應(yīng)力強
g)堅忍不拔
h)明斷
i)自立
知識和技能

環(huán)境管理體系認證過程
1．申請、受理和簽訂認證合同；
2．審核的啟動；
3．文件評審；
4．現(xiàn)場審核的準備；
5．第一階段現(xiàn)場審核；
6．第二階段現(xiàn)場審核；
7．審核報告的編制、批準和分發(fā)，審核的完成；
8．審核后續(xù)活動的實施；
9．批準注冊（包括認證評定和頒發(fā)認證證書）；
10．證后的監(jiān)督管理（包括監(jiān)督審核和復評）。

GB/T19011-2003中典型審核活動
審核的啟動
文件評審的實施
現(xiàn)場審核活動的準備
現(xiàn)場審核活動的實施
審核報告編制、批準和分發(fā)
審核的完成
環(huán)境管理體系審核員注冊級別
CNAT環(huán)境管理體系審核員注冊級別
CNAT環(huán)境管理體系審核員分為審核員、高級審核員兩個級別，統(tǒng)稱為“級別審核員”。
所有向CNAT提出注冊申請的人員為取得審核員級別所要求的審核經(jīng)歷而參加實際的環(huán)境管理體系審核活動前，應(yīng)取得CNAT承認的CNAT環(huán)境管理體系實習審核員的資格。

CNAT環(huán)境管理體系審核員注冊管理要求
CNAT環(huán)境管理體系實習審核員
教育經(jīng)歷
工作經(jīng)歷
環(huán)境工作經(jīng)歷
正規(guī)培訓
對實習審核員的申請人沒有審核經(jīng)歷的要求。
實習審核員證書的有效期為三年

符合要求的審核
可接受的審核舉例如下：
1）總部對其工廠或其分支機構(gòu)的審核；
2）一個分支機構(gòu)或工廠對另一個分支機構(gòu)或工廠的審核；
3）需方對供方的審核；
4）第三方認證審核；
5）咨詢?nèi)藛T按合同提供的獨立的符合性審核；

審核員的行為準則
1．遵紀守法、敬業(yè)誠信、準確公正；
2．努力提高審核技能和信譽；
3．幫助其所管理的人員提高管理水平、專業(yè)和審核技能；
4．不承擔本人不具備能力的審核；
5．不介入沖突或利益競爭，不向任何委托方或聘用機構(gòu)隱瞞任何可能影響公正判斷的關(guān)系；
6．除非受審核方書面授權(quán)或有法律要求，不討論或披露任何有關(guān)審核的信息；
7．不接受受審核方及其工作人員或任何相關(guān)方的回扣、禮品及其他任何形式的好處，也不應(yīng)在知情時允許同事接受；
8．不有意傳播任何錯誤的或易產(chǎn)生誤解的信息，以防影響審核或?qū)徍藛T注冊過程的信譽；
9．在任何情況下，不損害CNAT及其注冊過程的聲譽，與針對違背本準則的行為而進行的調(diào)查進行充分的合作；
10．不對受審核方既進行咨詢又進行認證審核。


環(huán)境管理體系審核員培訓(ppt)