《企業(yè)合規(guī)管理實務》

《企業(yè)合規(guī)管理實務》
從風險防控到價值創(chuàng)造
主講：劉國文老師
【課程背景】
在全球經(jīng)濟格局深度變革與中國法治建設全面推進的雙重背景下，企業(yè)合規(guī)已從“底線生存”升級為“戰(zhàn)略剛需”。當前，中美博弈加劇、國際規(guī)則重構、數(shù)據(jù)主權爭奪白熱化，企業(yè)面臨的合規(guī)風險已從單一法律問題演變?yōu)橄到y(tǒng)性生存挑戰(zhàn)——從國內刑事追責到國際制裁圍堵，從數(shù)據(jù)跨境流動到ESG責任倒逼，合規(guī)失守輕則損失千萬，重則引發(fā)產(chǎn)業(yè)鏈崩塌。
國家層面，《十四五規(guī)劃》明確將“強化合規(guī)管理”納入企業(yè)治理現(xiàn)代化核心任務，《中央企業(yè)合規(guī)管理辦法》更以“合規(guī)創(chuàng)造價值”為導向，倒逼企業(yè)從“被動防御”轉向“主動賦能”。然而，大量企業(yè)仍陷于“制度空轉”“責任虛化”的困局：高管因刑事風險身陷囹圄、出海企業(yè)因文化沖突折戟海外、數(shù)字化轉型因數(shù)據(jù)合規(guī)被迫停擺……這些痛點的本質，是未能將合規(guī)嵌入企業(yè)戰(zhàn)略DNA，更未將其轉化為商業(yè)競爭護城河。
本課程立足國家治理現(xiàn)代化與全球商業(yè)規(guī)則重塑的高度，直擊合規(guī)管理“最后一公里”難題。通過體系化拆解刑事合規(guī)“保命線”、國際合規(guī)“生存線”、數(shù)據(jù)合規(guī)“發(fā)展線”，為企業(yè)構建“防得住風險、抓得住機遇”的雙重能力，助力其在合規(guī)革命中搶占先機，實現(xiàn)從“成本負擔”到“價值引擎”的質變升級。
【課程收益】
了解企業(yè)合規(guī)管理中的核心難點
通過剖析真實案例，取得合規(guī)解決方案
了解覆蓋合規(guī)體系構建、風險識別、危機應對全流程
價值提升、將合規(guī)從“成本負擔”轉化為“競爭力工具”
減少損失、規(guī)避風險的同時創(chuàng)造價值，學習用法律賺錢
【課程對象】
企業(yè)家、各階段創(chuàng)業(yè)者、企業(yè)后備接班人、企業(yè)中高級管理人員、企業(yè)儲備管理人員、法律合規(guī)官、企業(yè)法務、律師等
【課程方式】
知識點精講+經(jīng)典案例解讀+核心條款分析+圖表解析
【課程時間】
1-2天（6小時/天）
【課程大綱】
引子
企業(yè)合規(guī)的起源與未來
企業(yè)合規(guī)的概念
1. 企業(yè)合規(guī)的概念
合規(guī)對中小企業(yè)的三重價值
1. 保命線
2. 賺錢線
3. 發(fā)展線
互動環(huán)節(jié)
政策適配自測：學員填寫《企業(yè)合規(guī)政策紅利匹配表》（含行業(yè)、規(guī)模、地域維度）
模塊一：中小民企十大核心合規(guī)風險識別
1. 中小民企合規(guī)政策解讀
《關于促進中小企業(yè)提升合規(guī)意識加強合規(guī)管理的指導意見》出臺背景
統(tǒng)籌推進中小企業(yè)合規(guī)管理體系建設
2. 合規(guī)管理重點領域的風險識別
合規(guī)管理的領域
勞動用工合規(guī)
財稅合規(guī)
產(chǎn)品和服務質量合規(guī)
安全生產(chǎn)合規(guī)
節(jié)能環(huán)保合規(guī)
知識產(chǎn)權合規(guī)
網(wǎng)絡和數(shù)據(jù)安全合規(guī)
公司治理合規(guī)
國際化經(jīng)營合規(guī)
供應鏈合規(guī)
合規(guī)管理重點領域有機結合
3. 五大核心合規(guī)的解讀
財稅合規(guī)：民營企業(yè)“生存雷區(qū)”
典型問題
低成本解決方案
勞動用工合規(guī)：勞動爭議高發(fā)地帶
案例解析
實操工具《中小微企業(yè)勞動合規(guī)手冊》
數(shù)據(jù)與隱私合規(guī)
中小企專屬路徑
案例解析
供應鏈合規(guī)：規(guī)避“連坐”風險
風險場景
風控工具《供應商合規(guī)承諾書》模板
模塊二：低成本合規(guī)體系搭建與組織設計
1. 中小民企合規(guī)組織架構設計
中小民企合規(guī)組織構架原則
資源約束下的靈活模式
2. 制度與流程設計：極簡主義
制度分層
必選制度《財稅合規(guī)手冊》《勞動用工紅線清單》解析
可選制
流程嵌入：合同簽署“三步法”
模塊三：公司治理合規(guī)
1. 中小企業(yè)公司治理合規(guī)實務全解析——從設立到清算的全生命周期風險管理
中小企業(yè)公司治理合規(guī)背景
中小企業(yè)公司治理合規(guī)目標
掌握公司全生命周期（設立→運營→退出）的合規(guī)管理要點
破解股東權責不清、擔保融資失控、信息披露失真等核心痛點
提供低成本治理工具與模板，實現(xiàn)“合規(guī)即競爭力”
2. 公司治理合規(guī)的內容
公司設立與登記合規(guī)——筑牢治理根基
信息真實性
程序合法性
動態(tài)維護義務
典型案例與工具
治理結構與權責規(guī)范——避免“人治”陷阱
公司章程定制化
權責邊界劃分
中小企靈活治理模式
實戰(zhàn)演練：分組修訂《公司章程模板》
廉潔風險防控——切斷利益輸送鏈條
高風險場景與管控措施
關聯(lián)交易、商業(yè)賄賂
數(shù)字化監(jiān)督工具
案例研討
某公司財務總監(jiān)挪用資金案，暴露審批權限設置漏洞
對外擔保與融資合規(guī)——守住資金安全線
擔保合規(guī)管理
融資合規(guī)紅線
工具交付：《擔保風險評估表》《融資合規(guī)審查流程圖》
信息披露與透明度管理——打造信任基石
信息披露核心維度
低成本披露工具
解散清算合規(guī)——善始善終的法律義務
合法解散程序
注銷登記要點
案例精析
模塊四：合規(guī)賦能業(yè)務增長
1. 合規(guī)作為競爭力工具
融資背書
招投標加分
品牌溢價
2. 合規(guī)數(shù)字化轉型：低成本路徑
合同管理：騰訊電子簽
財稅合規(guī)：用友暢捷通T+Cloud

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