風險防控課程體系
信貸法律風險防控及不良資產清收處置講座提綱（光大石家莊）第一部分貸前信貸法律風險及防控措施1.貸前如何綜合運用各種大數(shù)據(jù)平臺調查了解借款人（擔保人）的基本情況（20幾個平臺的特色和作用及綜合運用，附平臺界面）2.貸前法律風險及防控措施（一）如何對借款人、擔保人公司的章程及決議進行法律審查（附案例）1、公司章程未明確相關事項決策權限時的應對方案2、對借款人、擔...
講師：吳春玉咨詢電話：010-82593357下載需求表
2024：科技型/“專精特新”客戶審查審批要點、風險防控及案例分析一、國內形勢與信貸環(huán)境分析監(jiān)管新政頻出習近平總書記健全金融監(jiān)管體系守住不發(fā)生系統(tǒng)性金融風險的底線銀保監(jiān)會主席郭樹清今后整個趨勢是金融監(jiān)管會越來越嚴維護金融安全關系經濟社會發(fā)展全局性的、帶有戰(zhàn)略性、根本性的一件大事金融領域風險點多面廣隱蔽性、突發(fā)性、傳染性、危害性強須格外小心，審慎管理既防“黑天...
講師：陳燁咨詢電話：010-82593357下載需求表
2024：商業(yè)銀行“專精特新”業(yè)務營銷與風險防控外部環(huán)境“雙碳”目標帶來的機遇與挑戰(zhàn)“二十大”之后的新形勢后疫情時代的金融環(huán)境綠水青山就是金山銀山“專精特新”業(yè)務背景“專新特精”專業(yè)化、精細化、特色化、新穎化多指中小企業(yè)《中國產業(yè)發(fā)展和產業(yè)政策報告》報告首次提出“十三五”時期政策回顧工信部指導意見工信部提出培育制造業(yè)單項冠軍企業(yè)專精特新“小巨人”企業(yè)有關方案...
講師：陳燁咨詢電話：010-82593357下載需求表
《新形勢下信貸業(yè)務全流程風險防控能力提升實務解析》課程背景：金融是現(xiàn)代經濟的核心，防范化解金融風險是金融工作的永恒主題。有效防范和化解金融風險，具有現(xiàn)實的必要性與緊迫性。防范化解金融風險首先要做到的就是“化解存量、防范增量”，各級金融機構、金融市場、尤其是傳統(tǒng)信貸以及新金融領域都要加強風險防范，防止風險交叉性感染，確保各級金融機構均可實現(xiàn)防范化解金融風險。本...
講師：王鑫咨詢電話：010-82593357下載需求表
《對公賦能—新形勢下信貸業(yè)務全流程風險防控能力》暨調查報告撰寫提升實務解析課程背景：金融是現(xiàn)代經濟的核心，防范化解金融風險是金融工作的永恒主題。有效防范和化解金融風險，具有現(xiàn)實的必要性與緊迫性。防范化解金融風險首先要做到的就是“化解存量、防范增量”，各級金融機構、金融市場、尤其是傳統(tǒng)信貸以及新金融領域都要加強風險防范，防止風險交叉性感染，確保各級金融機構均可...
講師：王鑫咨詢電話：010-82593357下載需求表
主播職業(yè)規(guī)范與風險防控基礎階段：一、教學目標通過對直播行業(yè)（以下簡稱“行業(yè)”）現(xiàn)狀以及近期相關法律法規(guī)出臺的分析，幫助學員認識主播的職業(yè)性與規(guī)范性。通過實際案例與法條相結合的方式，讓學員更全面的認識該行業(yè)的行為準則，加強學員的法律意識，從新的角度看待該行業(yè)，提高該行業(yè)規(guī)范性。二、教學內容（一）了解法律法規(guī)存在該行業(yè)的意義1、不規(guī)范的執(zhí)業(yè)行為導致不良的后果2、...
講師：林竹咨詢電話：010-82593357下載需求表
商業(yè)銀行小微信貸風險防控實務 課時：6H
商業(yè)銀行小微信貸風險防控實務一、商業(yè)銀行小微信貸風險概述1、小微信貸三種模式2、小微信貸風險主要成因經濟金融環(huán)境因素企業(yè)因素（管理/財務/市場/意愿/能力）銀行管理因素（三查不盡職，人員不勝任，機制不完善，手段不優(yōu)化）3、小微信貸全流程管理全流程概述主要階段盡職免責與問責4、小微信貸主要監(jiān)管政策及合規(guī)風險點最新小微監(jiān)管政策主要合規(guī)風險點與處罰二、小微信貸盡職...
講師：楊貴院咨詢電話：010-82593357下載需求表
運營人員案件風險及操作風險防控 6h 課時：6H
【課程主題】運營人員案件風險及操作風險防控【課程對象】會計主管、檢輔人員等【課程收益】1、了解銀行案件防控和操作風險防控的必要性和重要性。2、剖析銀行案件的類型、表現(xiàn)形式和業(yè)務層面的操作風險防控手段。3、以法律和監(jiān)管法規(guī)為出發(fā)點，掌握合規(guī)管理內涵，明晰履職要求?！菊n程時間】6小時【課程大綱】一、銀行案件危害及后果（一）近期銀行案件分享（實時更新）（二）銀行案...
講師：楊飛咨詢電話：010-82593357下載需求表
商業(yè)銀行廳堂客戶服務風險防控 6h 課時：6H
【課程主題】商業(yè)銀行廳堂客戶服務風險防控【課程對象】廳堂客戶服務經理【課程收益】1、強化廳堂員工合規(guī)意識。2、以案說法明確廳堂各項業(yè)務風險隱患。3、舉一反三防控風險化解危機。【課程時間】6小時【課程大綱】一、廳堂客戶服務風險及壓力1、外部風險沖擊持續(xù)加大（案例）2、監(jiān)管對合規(guī)管理要求愈加嚴苛（案例）3、員工風險行為引發(fā)內部案件增加（案例）二、廳堂環(huán)境建設風險...
講師：楊飛咨詢電話：010-82593357下載需求表
柜面疑難業(yè)務操作（法律）風險防控 6h 課時：6H
【課程主題】柜面疑難業(yè)務操作（法律）風險防控【課程對象】會計主管、檢輔人員等【課程收益】1、強化一線員工相關法律知識基礎。2、以案說法明確疑難業(yè)務落地舉措。3、舉一反三歸納思考邏輯和操作方法。【課程時間】6小時【課程大綱】一、特殊客戶群體業(yè)務辦理舉措1、特殊人群相關法律法規(guī)（1）監(jiān)管對金融消費權益保護工作的要求受尊重權（案例）（2）民法典中民事行為能力的認定...
講師：楊飛咨詢電話：010-82593357下載需求表
運營風險防控課程目的：拓展思路、教（學）會方法、關注重點、提高能力一、做好消保工作，防范保護不當引發(fā)的風險（一）9號令關于消費者八項權益解讀（二）侵犯消費者八項權益案例分析二、做好反洗錢工作，防范洗錢風險（一）涉及反洗錢的主要法律法規(guī)和規(guī)章（二）反洗錢運營履職內容1.客戶身份識別2.客戶身份資料和交易記錄保存3.大額交易和可疑交易報告4.反洗錢協(xié)查（三）反洗...
講師：黃赫咨詢電話：010-82593357下載需求表
招投標管理與風險防控策略 課時：12H
招投標管理與風險防控策略課程背景：隨著我國招投標業(yè)迅速發(fā)展，市場規(guī)模越來越大，招投標領域越來越廣，人們對招投標業(yè)務越來越需要。但是，招投標市場存在很多問題，存在市場不規(guī)范，監(jiān)管不力，程序不合法，標準不符合法律規(guī)定，招投標文件制作不符合要求，串標、廢標、流標等現(xiàn)象時有發(fā)生，合同簽訂不符合法律規(guī)定導致合同無效等一系列問題影響招投標發(fā)展順利進行。導致招投標違背實現(xiàn)...
講師：李令秀咨詢電話：010-82593357下載需求表
企業(yè)中高級管理人員法律風險防控 課時：12H
企業(yè)中高級管理人員法律風險防控【培訓背景】企業(yè)高級管理人員是企業(yè)的骨干力量，是企業(yè)發(fā)展的中流砥柱。但是企業(yè)高級管理人員也會面臨法律風險，尤其是企業(yè)制度不完善、涉及經濟利益的時候，容易出現(xiàn)違法、違規(guī)行為，這不僅僅影響到高管人員自身利益，還會影響整個企業(yè)的發(fā)展，雖然企業(yè)高管在法律方面不一定多專業(yè)，但是在企業(yè)的整個管理運營過程中，法律既可以為你保駕護航，又能成為別...
講師：張立華咨詢電話：010-82593357下載需求表
企業(yè)合同法律風險防控 課時：6H
企業(yè)中高級管理人員法律風險防控【培訓背景】企業(yè)的經營離不開合同的簽訂，一份完美的合同可以確保各方權利和義務的順利履行，但是，合同既可以為你保駕護航，又能成為別人可鉆漏洞的機會，如何從法律角度防范合同風險，是所有企業(yè)必須考慮的問題。我們在多年合同糾紛處理過程中發(fā)現(xiàn)，合同的風險大都來源于合同簽訂者法律知識和意識的缺乏，隨便從網(wǎng)上下載一份模板就簽訂，這樣的合同容易...
講師：張立華咨詢電話：010-82593357下載需求表
柜面業(yè)務合規(guī)操作和風險防控一、課程目標和對象通過對賬戶管理、存款、查凍扣、存款繼承、存款證明書、支付結算、銀行卡、電子銀行等業(yè)務合規(guī)風險事項的解析，提高學員合規(guī)風險防范意識，讓學員掌握重要業(yè)務相關法律、法規(guī)、制度和風險防控方法。二、課程主要內容重點是執(zhí)行法律、法規(guī)和銀行制度的相關規(guī)定，以及風險意識的培養(yǎng)，所以培訓時主要結合日常工作內容，剖析各類重要業(yè)務的風險...
