《新形勢下，企業(yè)內控與風險管理實務及案例》

《新形勢下，企業(yè)內控與風險管理實務及案例》
主講：尹立老師
【課程背景】
在全球化和市場競爭日益激烈的今天，企業(yè)面臨的財務風險和內部控制挑戰(zhàn)不斷增加。從財務報表的準確性到資金流動的安全性，從合規(guī)性要求到舞弊風險的防范，每一個環(huán)節(jié)都可能成為影響企業(yè)穩(wěn)健運營的隱患。有效的財務風險管理和內控機制是企業(yè)可持續(xù)發(fā)展的基石，它們不僅能夠幫助企業(yè)預防和識別潛在風險，還能夠在風險發(fā)生時提供及時的應對策略，保障企業(yè)的財務安全和業(yè)務連續(xù)性。
做為財務人及管理者，我們有必要全面學習財務風險管理：
1. 應對復雜多變的財務環(huán)境。隨著經(jīng)濟環(huán)境的復雜性和不確定性增加，企業(yè)必須提高對財務風險的識別和管理能力，以應對市場波動和潛在的財務危機。
2. 增強內部控制，提升合規(guī)性。強化內部控制體系，確保企業(yè)運營的合規(guī)性，避免因違規(guī)操作導致的法律責任和聲譽損失。
3. 保護企業(yè)資產(chǎn)，防止舞弊。通過有效的內控措施，保護企業(yè)資產(chǎn)不受內部和外部的欺詐行為侵害。
4. 提高決策質量，降低運營風險。財務風險管理能夠幫助管理層基于更準確的財務信息做出決策，降低企業(yè)運營風險。
5. 增強企業(yè)競爭力，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。良好的財務風險管理和內控體系能夠提升企業(yè)的市場信譽，增強競爭力，促進企業(yè)的長期發(fā)展。
6. 適應監(jiān)管要求，滿足利益相關者期望。隨著監(jiān)管要求的提高和利益相關者對透明度的要求增加，企業(yè)必須加強財務風險和內控管理，以滿足各方期望。
參與本次財務風險及內控管理培訓，學員將獲得系統(tǒng)的財務風險識別、評估和控制知識，掌握先進的內控實踐技能，為個人職業(yè)發(fā)展和企業(yè)風險管理能力的提升打下堅實基礎。
【課程收益】
【精準分析】從財務/審計/企業(yè)經(jīng)營角度對企業(yè)潛在的風險進行分析和評估
【管理提升】能夠根據(jù)現(xiàn)狀正確認識和控制風險，做好分析與評估并采取措施
【案例實操】針對行業(yè)/企業(yè)現(xiàn)狀，通過實際經(jīng)典案例，提出改進建議方法
【實際應用】學習掌握風險評估、健全內控體系、建設完善內部控制管理
【工具模板】《內部控制制度模板》《資金管理制度》《審批權限表》《結賬檢查表》等
【課程對象】
總經(jīng)理、財務總監(jiān)、財務、內控、審計、業(yè)務等部門經(jīng)理及以上人員
【課程方式】
現(xiàn)場講解+案例分析+經(jīng)驗分享+實操演練
【課程大綱】
第一講：企業(yè)經(jīng)營內控風險管理的真正意義與價值
一、案例導入內控風險管理的真正意義與作用
類型一案例分析：某知名公司爆雷事件
類型二案例分析：某公司資金事件
小組討論：案例相同不同之處及問題的根源
二、企業(yè)風險的來源：“天災人禍”
什么是風險管理中的天災人禍
小組討論：身邊哪些天災人禍，如何應對？
第二講：內部控制與風險管理的整體思路
一、風險的概念原理
1風險的基本定義
2、內控風險管理的五大目標
3、內控風險管理遵循的四大原則
4、風險管理模型
小組討論：風險應對的7大策略
二、國央企業(yè)風險與合規(guī)管理
中央企業(yè)風險分類及預警指標參考（國資委）
合規(guī)模型及相關
案例：瘋狂的“保護傘”是這樣的
案例：阿里云超級漏洞事件
合規(guī)、內控、風險管理三者關系
三、搭建內控體系整體思路
1企業(yè)的內控難點在哪
2實操中具體關鍵步驟
內控體系框架搭建四分法
復雜的集團化企業(yè)的全面內控體系建設從哪里著手
案例解析如何從根源解決內控執(zhí)行問題
案例：資金類問題
案例：集團公司采購舞弊問題應對
舞弊三角形及風險防范的考量
內控體系搭建中“適用性”是關鍵
持續(xù)評價與提升
第三講：如何透過財務數(shù)據(jù)報表識別企業(yè)經(jīng)營風險
一、識別企業(yè)經(jīng)營風險的“兩大法器”
1.?“顯微鏡法”見微知著
2.?“望遠鏡法”登高望遠
3.?透過財務數(shù)據(jù)的表象，看透企業(yè)經(jīng)營的本質
二、利潤表：不可不察的績效成績單
三、透過資產(chǎn)負債表看企業(yè)經(jīng)營風險
四、經(jīng)營性現(xiàn)金流看企業(yè)經(jīng)營風險
五、從財務指標看稅務風險
現(xiàn)場演練：如何通過指標找問題
第四講：企業(yè)各業(yè)務循環(huán)常見風險及內控應對
一、組織架構及人員的風險管理及內控應對
（1）案例：某企業(yè)職責分配不當引發(fā)的舞弊
（2）組織架構及人員管理概述
（3）組織架構及人員管理常見漏洞
（4）組織架構及人員管理的關鍵控制點
小組討論：案例研討與應對
二、銷售及收款管理
（1）案例：某公司銷售業(yè)務員挪用銷售款
（2）銷售管理流程概述
（3）銷售及收款管理常見漏洞
（4）銷售及收款管理漏洞的內控要點
小組討論：案例研討與應對
三、采購管理
（1）案例：某公司招標采購失效
（2）案例：天價采購案
（3）案例：工程采購中的亂象迷團
（4）采購管理流程概述
（5）采購管理常見漏洞
（6）采購管理漏洞的內控要點
小組討論：案例研討與應對
四、實物資產(chǎn)管理
1、案例：某汽車制造公司固定資產(chǎn)管理
2、實物資產(chǎn)管理流程概述
3、實物資產(chǎn)管理常見漏洞
4、實物資產(chǎn)管理漏洞的財務應對
5、實物資產(chǎn)管理內控要點?
小組討論：案例研討與應對
五、合同管理的風險及內控應對
（1）案例：某公司合同管理不當案例
（2）合同管理流程概述
（3）合同管理常見漏洞
（4）案例：全國知名公司合同執(zhí)行不當刑事案件
（5）合同風險管理要點簡析
（6）詳解合同審核關鍵三步
小組討論：分別內控、財務兩視角結合案例問題剖析
六、銀行賬戶及貨幣資金管理
（1）案例：某公司銀行賬戶不當使用的案例
（2）貨幣資金管理概述
（3）貨幣資金管理常見漏洞
（4）貨幣資金管理漏洞的財務應對
小組討論：如何完善關鍵風險點的內控建設
七、投融資管理
1、案例：某公司貸款被挪用的案例
2、融資管理常見漏洞及應對
3、投資管理常見漏洞及應對
八、會計核算與財務報告管理
（1）案例：上市公司財務報告頻頻出錯
（2）會計核算與財務報告流程概述
會計核算與財務報告流程常見漏洞
（4）會計核算與財務報告漏洞的財務應對
工具：結賬檢查表
第五講：企業(yè)危機管理應對
案例：同行業(yè)的兩企業(yè)危機處理的不同結局
1、危機的三重效應
2、企業(yè)做好危機管理防范六大法則
3、企業(yè)危機案例中規(guī)律總結

尹立老師的其它課程